r18 动漫南华中证杭州湾区ETF辘集A,南华中证杭州湾区ETF辘集C: 南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书(更新)

发布日期：2025-02-28 21:21 点击次数：88

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文爱胸小熊饼干南华基金不断有限公司南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）基金不断东谈主：南华基金不断有限公司基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司二零二五年一月南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）稳健教导本基金经中国证券监督不断委员会 2019 年 7 月 22 日证监许可【2019】1333 号文注册召募。基金不断东谈主保证本招募说明书的内容真正、准确、无缺。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募恳求的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出路作出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。基金不断东谈主依照恪尽责守、西席信用、严慎极力的原则不断和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的标的指数为中证杭州湾区指数。指数编制有谋略简介如下：同中证全指指数的样本空间（1）对样本空间内证券按照已往一年的日均成交金额由高到低排行，剔除排行后 20% 的证券；（2）在剩余证券中，登科注册地址在杭州、宁波、嘉兴、绍兴、湖州、舟山、金华、上海浦东、上海金山以及上海奉贤等城市和地区的上市公司证券；（3）对于注册地址在上海浦东、上海金山以及上海奉贤的上市公司证券，按照中证行业分类，剔除银行、保障、成本市集以过火他金融等行业上市公司证券；（4）剔除最近一期半年报、年报净利润为负的上市公司证券；（5）计较剩余样本的空洞得分，具体计较公式如下：空洞得分 = ∑各办法降序排行 × 办法对应权重其中，式中所采取的办法（若财务数据未满三年，采取已有年份数据）过火对应的权重分别为： ? 已往三年 ROE 均值：35% ? 已往三年销售收入增长率：35% ? 已往一年日均总市值：30% （6）将上述待选样本的空洞得分由低到高排行，登科排行靠前的 100 只上市公司证券看成指数样本。标的指数具体编制有谋略及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新） http://www.csindex.com.cn/zh-CN/indices/index-detail/931033。本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者根据所抓有的基金份额享受基金收益，同期投资者需充分了解本基金的居品脾气，并承担基金投资中出现的各样风险，本基金投资运作过程中靠近的主要风险包括：投资组合的风险、不断风险、合规性风险、操立场险、独到风险、流动性风险以过火他风险。本基金为南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金（以下简称“南华中证杭州湾区 ETF”或“标的 ETF”）的辘集基金，通过投资于标的 ETF 追踪标的指数阐发，具有与标的指数以及标的指数所代表的证券市集相似的风险收益特征。同期，本基金为被迫式投资的股票型指数基金，其预期风险与预期收益高于混杂型基金、债券型基金、货币市集基金，其风险收益特征与标的指数所代表的市集组合的风险收益特征相似。本基金与南华中证杭州湾区 ETF 在投资方法、走动方式、申购赎回方式和功绩阐发等方面存在着筹商和区别。本基金对南华中证杭州湾区 ETF 的投资比例不低于本基金资产净值的 90%，投资标的单一且过分麇集有可能会给本基金带来风险。本基金为指数基金的辘集基金，投资者投资于本基金靠近追踪谬误约束未达约定标的、指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书“风险揭示”章节。投资有风险，投资东谈主拟认购（或申购）基金时应认真阅读本基金招募说明书、《基金合同》、基金居品贵寓撮要等信息流露文献，全面相识本基金居品的风险收益特征，充分探究投资东谈主自身的风险承受才略，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出孤苦决策。基金不断东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”原则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。此外，本基金以 1.00 元运行面值进行召募，在市集波动等身分的影响下，存在单元份额净值跌破 1.00 元运行面值的风险，本基金投资者有可能出现吃亏。基金的过往功绩并不预示其将来阐发。基金不断东谈主不断的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩阐发的保证。基金不断东谈主依照恪尽责守、西席信用、严慎极力的原则不断和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的标的客户不包括特定的机构投资者。除另有说明外，本招募说明书所载内容截止日为 2025 年 1 月 15 日，筹商财务数据和净值阐发数据截止日为 2024 年 9 月 30 日。（本招募说明书中的财务贵寓未经审计）南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）目录南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）第一部分前言《南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书》（以下简称 “招募说明书”或“本招募说明书” ）依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作不断办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督不断办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息流露不断办法》（以下简称“ 《信息流露办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险不断规矩》（以下简称“《流动性风险不断规矩》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“ 《指数基金指引》”）和其他筹商规矩以及《南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金基金合同》（以下简称“基金合同” ）编写。基金不断东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其真正性、准确性、无缺性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓恳求召募的。本招募说明书由南华基金不断有限公司解释。本基金不断东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他筹商规矩享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额抓有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）第二部分释义《招募说明书》中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：同》及对基金合同的任何有用更正和补充洞开式指数证券投资基金辘集基金托管合同》及对该托管合同的任何有用更正和补充说明书》过火如期的更新金基金居品贵寓撮要》过火更新金基金份额发售公告》行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的更正召募证券投资基金销售机构监督不断办法》及颁布机关对其时常作念出的更正《信息流露办法》开召募证券投资基金信息流露不断办法》及颁布机关对其时常作念出的更正：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募集证券投资基金运作不断办法》及颁布机关对其时常作念出的更正南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险不断规矩》及颁布机关对其时常作念出的更正体，包括基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主存续或经筹商政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织境内证券期货投资不断办法》（包括颁布机关对其时常作念出的更正）及关系法律法则规矩可以投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者投资者境内证券期货投资不断办法》（包括颁布机关对其时常作念出的更正）及关系法律法则规矩，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称份额的申购、赎回、缓助、非走动过户、转托管及如期定额投资等业务他条件，取得基金销售业务经验并与基金不断东谈主订立了基金销售服务合同，办理基金销售业务的机构账户的建立和不断、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结算、代理披发红利、建立并撑抓基金份额抓有东谈主名册和办理非走动过户等受南华基金不断有限公司寄予代为办理登记业务的机构份额余额过火变动情况的账户南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户东谈主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并获取中国证监会书面阐发的日历算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历个月：指《南华基金不断有限公司证券投资基金注册登记业务法则》，是规范基金不断东谈主所不断的洞开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金不断东谈主和投资东谈主共同礼服份额的行动份额的行动求将基金份额兑换为现款的行动恳求将其抓有基金不断东谈主不断的、某一基金的基金份额缓助为基金不断东谈主不断的其他基金基金份额的行动销售机构的操作金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）理基金申购恳求的一种投资方式换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金缓助中转入恳求份额总额后的余额）跨越上一洞开日基金总份额的 10% 已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简他资产的价值总和额净值的过程简称“规矩报刊” ）及《信息流露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”，包括基金不断东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介不同，将南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金的基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别建树代码，并分别计较和公告基金份额净值且不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额且从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额有东谈主服务的用度实施笃定》界说的“走动型洞开式指数基金” ，简称 ETF 的变更南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新） “ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数不异，何况该 ETF 的投资标的和本基金的投资标的雷同，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资标的。本基金遴荐南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金（以下简称“南华中证杭州湾区 ETF”）为标的 ETF 称“标的 ETF”），考究追踪标的指数阐发，追求追踪偏离度和追踪谬误最小化，采取洞开式运作方式的基金，简称辘集基金赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往明天以上的逆回购与银行如期入款（含协议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公斥地行股票、资产支抓证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或走动的债券等式，将基金诊疗投资组合的市集冲击成老实拨给实验申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受挫伤并得到刚正对待《指数基金指引》开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的更正南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）第三部分基金不断东谈主一、基金不断东谈主概况称呼：南华基金不断有限公司住所：浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼办公地址：浙江省杭州市上城区横店大厦 801 室邮政编码：310008 法定代表东谈主：朱坚成立日历：2016 年 11 月 17 日批准设立机关：中国证监会批准设立文号：中国证监会证监许可20162371 号计议范围：基金召募、基金销售、资产不断、特定客户资产不断及中国证监会许可的其他业务组织形状：有限使命公司注册成本：2.5 亿元东谈主民币筹商东谈主：卞璐璐筹商电话：4008105599 股权结构：南华期货股份有限公司占公司注册成本的 100%。存续期限：抓续计议二、主要东谈主员情况朱坚先生：董事长，硕士。先后任职于浙江金迪期货经纪有限公司、浙江新华期货经纪有限公司、南华期货股份有限公司，2018 年 8 月加入南华基金不断有限公司，2018 年 12 月至 2023 年 12 月任南华基金不断有限公司总司理，2023 年 12 月起任南华基金不断有限公司董事长。罗旭峰先生：董事，博士研究生学历，高档经济师。1988 年 8 月至 1993 年 7 月，接事于浙江省超高压输变电工程设立公司，历任办公室做事、团委文书；1993 年 8 月至 1996 年司理、公司常务副总司理；1996 年 5 月于今，接事于南华期货股份有限公司，历任公司副南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）总司理、总司理，现任公司董事长。马易升先生：董事，博士。2010 年参加服务，任职于横店集团控股有限公司，曾担任企业运营分析部部长，现任横店集团控股有限公司上市公司与成本不断中心助理总监。曾媛女士：董事，硕士。曾先后任职于招商银行深圳分行、华泰柏瑞基金不断有限公司、上投摩根基金不断有限公司、圆信永丰基金不断有限公司、信达澳银基金不断有限公司，限公司副总司理，2023 年 12 月起担任南华基金不断有限公司总司理。蒋潇华先生：孤苦董事，硕士，1995 年 7 月参加服务，先后在浙江省经济体制改造办公室、省政府证管办、省政府证券办、浙江省政府企业上市服务办公室、中国证监会浙江监管局服务，2015 年 11 月于今任浙江股权走动中心有限公司董事长兼总司理。邱刚先生：孤苦董事，研究生、博士，2000 年 3 月起任职于中国证券监督不断委员会，于 2015 年 8 月加入敦和资产不断有限公司，担任首席风控官。陈松男先生：孤苦董事，博士。1978 年参加服务，先后接事于马里兰大学、台湾政事大学，上海交通大学高档金融学院。历任马里兰大学训诫、台湾政事大学训诫兼系主任、上海交通大学高档金融学院训诫。王艳涛先生：孤苦董事，法学学士。1998 年参加服务，先后在北京市嘉和讼师事务所、国浩讼师集团（北京）事务所、北京市海铭讼师事务所、北京市荣诚讼师事务所服务。历任北京市嘉和讼师事务所讼师、国浩讼师集团（北京）事务所讼师、北京市海铭讼师事务所合伙东谈主讼师，现任北京市荣诚讼师事务所服务主任讼师。朱国华先生：孤苦董事，硕士研究生。1983 年参加服务，任职于上海财经大学。曾兼任上海期货走动所社会理事。现任上海财经大学训诫、博士生导师。根据公司《轨则》第六十六条文定，公司不设监事会，设别称推论监事，推论监事由职工代表连省担任。连省先生：推论监事，大专，2000 年 7 月至 2005 年 10 月接事于中国工商银行资产托管部，2005 年 11 月至 2006 年 10 月接事于申万巴黎基金不断公司基金营运总部担任基金会计，2006 年 11 月至 2016 年 12 月接事于工银瑞信基金不断有限公司运作部从事注册登记。朱坚先生：董事长，简历同上。南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）曾媛女士：总司理，简历同上。周昱峰先生：经济学硕士，注册司帐师。现任南华基金不断有限公司副总司理。历任华夏证券有限公司走动部、经纪业务不断总部高档司理，华泰柏瑞基金不断有限公司营销不断总部总监，朴直富邦基金不断有限公司居品总监，朴直富邦创融资产不断有限公司副总司理、投资司理。2017 年 3 月加入南华基金不断有限公司，2022 年 9 月 5 日起担任南华基金不断有限公司副总司理。罗丽娟女士：硕士，抓有法律职业经考证。现任南华基金不断有限公司守护长。历任恒生电子股份有限公司法务兼投资助理、西南证券股份有限公司投资银行部业务司理、上海安硕信息技艺股份有限公司证券事务代表、诺德基金不断有限公司稽核风控部总监、泰信基金不断有限公司监察稽核部总监。2023 年 7 月 10 日加入南华基金不断有限公司，2023 年 8 月蔡晓永先生：大专，现任南华基金不断有限公司首席信息官。2006 年 8 月至 2019 年 7 月，在南华期货股份有限公司网罗工程部服务，2009 年 7 月起初后任该部门副司理、司理职务。2019 年 8 月入职南华基金不断有限公司。黄志钢先生：硕士，现任南华基金不断有限公司总司理助理（高管级）。历任好意思国将来之路有限公司走动员、海通期货股份有限公司研究员、国元证券股份有限公司高档司理、国联安基金不断有限公司基金司理、金鹰基金不断有限公司指数及量化投资部总司理、基金经理、南华期货股份有限公司研究所量化投资总监。2019 年 8 月 1 日入职南华基金不断有限公司，2025 年 1 月 13 日起担任南华基金不断有限公司总司理助理（高管级）。颜江伟先生：硕士，现任南华基金不断有限公司总司理助理（高管级）。历任中海外汇走动中心党委组织部做事、市集二部司理、浙江萧山农商银行上海金融同行中心总司理、浙商基金不断有限公司专户资产投资部部门负责东谈主、新华基金不断股份有限公司总司理助理、诺德基金不断有限公司总司理助理。2024 年 8 月 30 日入职南华基金不断有限公司，2025 年康冬女士：博士研究生，现任南华基金不断有限公司量化投资部基金司理。曾先后服务于中航证券有限公司风险不断部、南华期货股份有限公司基金部，2020 年 1 月 13 日入职南华基金不断有限公司量化投资部，先后担任研究员、投资司理助理、基金司理助理、基金经理；现任南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金基金司理（2023 年 8 月 30 日起任职）、南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金基金司理（2023 年 8 月南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）职）。主席：曾媛女士：公司总司理。成员：黄志钢先生：公司总司理助理（高管级）兼量化投资部部门总司理、基金司理。颜江伟先生：公司总司理助理（高管级）。何林泽先生：公司总司理助理兼固定收益投资总监、基金司理。徐超先生：公司总司理助理兼研究部总司理、权益投资部总司理、投资司理、基金司理。上述东谈主员之间均不存在嫡支属关系。三、基金不断东谈主的职责根据《基金法》、《运作办法》过火他筹商规矩，基金不断东谈主的义务包括但不限于：售、申购、赎回和登记事宜；理和运作基金财产；基金财产和基金不断东谈主的财产彼此孤苦，对所不断的不同基金分别不断，分别记账，进行证券投资；《基金合同》过火他筹商规矩外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；金合同》等法律文献的规矩，按筹商规矩计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价钱；南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）、《基金合同》过火他筹商规矩另有规矩外，在基金信息公开流露前应予隐私，不向他东谈主清晰，但照章向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科看护人提供的除外；益；《基金合同》过火他筹商规矩召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；以上；够按照《基金合同》规矩的时刻和方式，随时查阅到与基金筹商的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到筹商贵寓的复印件；管东谈主；承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；《基金合同》形成基金财产损失机，基金不断东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；承担使命；理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期终端后 30 日内退还基金认购东谈主；南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）四、基金不断东谈主承诺制等全权处理本基金的投资。轨制，采取有用次序，严防违反《中华东谈主民共和国证券法》行动的发生。次序，保证基金财产不必于下列投资或者行为：（1）承销证券；（2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷使命的投资；（4）买卖除标的 ETF 除外的其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；（5）向其基金不断东谈主、基金托管东谈主出资；（6）从事内幕走动、主管证券走动价钱过火他不正大的证券走动行为；（7）法律、行政法则和中国证监会规矩辞让的其他行为。基金不断东谈主运用基金财产买卖基金不断东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓舞、实验约束东谈主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易的，应当顺应本基金的投资标的和投资策略，苦守基金份额抓有东谈主利益优先原则，驻防利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱推论。关系走动必须事先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与流露。要紧关联走动应提交基金不断东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金不断东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。法律法则或监管部门取消或变更上述辞让性规矩，如适用于本基金，基金不断东谈主在履行妥当法式后，则本基金投资可不受上述规矩的限制或以变更后的规矩为准。法则及行业范例，西席信用、极力尽责，不从事以下行动：（1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；（2）不刚正地对待其不断的不同基金财产；（3）利用基金财产或职务之便为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；（4）向基金份额抓有东谈主非法承诺收益或者承担损失；（5）侵占、挪用基金财产；南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）（6）清晰因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表现他东谈主从事相关的走动行为；（7）冒失包袱，不按照规矩履行职责；（8）其它法律法则以及中国证监会辞让的行动。（1）依照筹商法律法则和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额抓有东谈主谋取利益；（2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不当利益；（3）不泄漏在职职期间瞻念察的筹商证券、基金的买卖奥密以及尚未照章公开的基金投资内容、基金投资缱绻等信息；（4）不从事挫伤基金财产和基金份额抓有东谈主利益的证券走动过火他行为。五、基金不断东谈主的里面约束轨制（1）健全性原则。里面约束应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵盖到决策、推论、监督、反馈等各个设施。（2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控法式，爱戴内控轨制的有用推论。（3）孤苦性原则。基金不断东谈主各机构、部门和岗亭职责应当保抓相对孤苦，基金不断东谈主基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。（4）彼此制约原则。基金不断东谈主里面部门和岗亭的建树应当权责分明、彼此制衡。（5）成本效益原则。基金不断东谈主运用科学化的计议不断方法裁汰运作成本，提高经济效益，以合理的约束成本达到最好的里面约束后果。里面约束的内容包括约束环境、风险评估、约束行为、信息交流和里面监控。（1）约束环境公司董事会深爱建立完善的公司治理结构和里面约束体系。董事会下设风险不断委员会，负责审查公司监察稽核、风险不断服务情况，负责对公司合规不断轨制、风险约束轨制的执行情况进行监督，监督公司里面审计轨制的实施，对要紧关联走动进行审查和评价。公司不断层在总司理指点下，认真推论董事会确定的里面约束政策，为了有用贯彻公司南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）董事会制定的计议方针及发展政策，司理层下设投资决策委员会和风险防控委员会，就基金投资和风险约束等发表专科意见及建议，投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。公司设立守护长，对董事会负责，主要负责对公司里面约束的正当合规性、有用性和合感性进行审查，发现要紧风险事件时向公司董事会和中国证监会禀报。（2）风险评估公司建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析，实时防范和化解风险。要紧事件、要紧决策和稳健业务经由的风险进行评估，制定要紧风险的责罚有谋略；（3）约束行为约束行为包括自我约束、职责分离、监察稽核、什物约束、功绩评价、严格授权、资产分离等政策、法式或次序。约束行为体现为：自我约束以各岗亭的标的使命制为基础，是里面约束的第一谈防地。在公司里面建立科学、严格的岗亭分离轨制、授权轨制、资产分离轨制等，在关系部门和相关岗亭之间建立稳健业务处理凭据传递和信息交流轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督使命，使彼此监督制衡的机制成为里面约束的第二谈防地。充分判辨守护长和监察稽核部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用，建立里面约束的第三谈防线。（4）信息与交流公司建立双向的信断交流路线，形成了从上至下的信息传播渠谈和从下到上的信息申报渠谈。通过建立有用的信断交流渠谈，保证了公司职工及各级不断东谈主员不错充分了解与其职责关系的信息，并实时投递妥当的东谈主员进行处理。公司根据组织架构和授权轨制，建立了清晰的业务禀报系统。（5）里面监控里面监控由公司风险不断委员会、守护长、风险防控委员会和监察稽核部等部门在各自的权益范围内开展。守护长和监察稽核部门履行里面稽核职能，检查、评价公司里面约束制度合感性、完备性和有用性，监督公司里面约束轨制的推论情况，揭示公司里面不断及基金运作中的风险，实时提议创新意见，促进公司里面不断轨制有用地推论。南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）（1）基金不断东谈主确知建立、实施和撑抓里面约束轨制是本公司董事会及不断层的使命；（2）上述对于里面约束的流露真正、准确；（3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展连接完善里面约束轨制。南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）第四部分基金托管东谈主一、基金托管东谈主概况本基金托管东谈主为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：称呼：上海浦东发展银行股份有限公司注册地址：上海市中山东一起 12 号办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋法定代表东谈主：张为忠成立时刻：1992 年 10 月 19 日计议范围：经中国东谈主民银行和中国银行业监督不断委员会批准，公司主营业务主要包括：领受公众入款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱业务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇告贷；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信探访、商榷、见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；宇宙社会保障基金托管业务；经中国东谈主民银行和中国银行业监督不断委员会批准计议的其他业务。组织形状：股份有限公司（上市）注册成本：293.52 亿元东谈主民币存续期间：抓续计议基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基金字2003105 号筹商东谈主：朱萍筹商电话：（021）31888888 上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的股份制买卖银行之一。经过二十年来的稳健计议和业务开拓，各项业务发展一直保抓较快增长，各项计议办法在股份制买卖银行中处于较好水平。上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年改名为资产托管部，2013 年改名为资产托管与待业金业务部，2016 年进行组织架构优化诊疗，并改名为资产托管部，现在下设证券托管处、客户资产托管处、待业金业务处、内控不断处、业务保障处、总行资南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处室。现在，上海浦东发展银行已领有客户资金托管、资金信赖撑抓、证券投资基金托管、全球资产托管、保障资金托管、基金专户答应托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行答应居品托管、企业年金托管等多项托管居品，形成完备的居品体系，可餍足多规模客户、境表里市集的资产托管需求。二、主要东谈主员情况张为忠，男，1967 年出身，硕士研究生。曾任中国设立银行大连市分行斥地分辩行行长，中国设立银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国设立银行湖北省分行纪委文书、副行长、党委委员，中国设立银行普惠金融行状部（小企业业务部）总司理，中国设立银行公司业务总监。现任中共上海浦东发展银行股份有限公司委员会文书、董事长。李国光，男，1967 年出身，硕士研究生。历任上海浦东发展银行天津分行资财部总经理，天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总司理，总行资产欠债不断委员会主任，总行算帐功课部总司理，沈阳分行党委文书、行长。现任上海浦东发展银行总行资产托管部总司理。三、基金托管业务计议情况截止 2024 年 12 月 31 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 14，789.99 亿元，托管证券投资基金共 472 只。四、基金托管东谈主的里面约束轨制法则和本行规章轨制，形成称职计议、范例运作的计议想想。确保计议业务的稳健运行，保证基金资产的安全和无缺，确保业务行为信息的真正、准确、无缺，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。业务部门建立并爱戴资产托管业务的里面约束体系。总行风险监控部是全行操立场险的牵头不断部门。指挥业务部门开展资产托管业务的操立场险管控服务。总行资产托统率下设内控不断处。内控不断处是全行托管业务条线的里面约束具体不断实施机构，并配备专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监监服务，孤苦诈欺监督稽核职责。务的决策、推论、监督全过程，渗入到各业务经由和各操作设施，粉饰到从事资产托管各级组织结构、岗亭及东谈主员。里面约束以驻防风险、合规计议为起点，各项业务经由体现“内南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）控优先”要求。具体内控次序包括：汲引职工建树内控优先、轨制先行、全员化风险约束的风险不断理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险执意连合到组织架构、业务岗亭、东谈主员的各个设施。制定权责涌现的业务授权不断轨制、明确岗亭职责和各项操作规程、职工职业谈德范例、业务数据备份和隐私等在内的各项业务不断轨制；建立严格完善的资产顽固和资产撑抓轨制，托管资产与托管东谈主资产及不同托管资产之间实行孤苦运作、分别核算；对各样突发事件或故障，建立完备有用的济急有谋略，如期组织灾备演练，建立要紧事项禀报轨制；在基金运作办公区域建立健全安全监控系统，利用灌音、摄像等技艺技能达成风险约束；如期对业务情况进行自查、里面稽核等次序进行监控，通过专项/全面审计等次序实施业务监控，排查风险隐患。五、托管东谈主对不断东谈主运作基金进行监督的方法和法式托管东谈主严格按照筹商政策法则、以及基金合同、托管合同等进行监督。监督依据具体包括：（1）《中华东谈主民共和国证券法》；（2）《中华东谈主民共和国证券投资基金法》；（3）《公开召募证券投资基金运作不断办法》；；（4）《公开召募证券投资基金销售机构监督不断办法》（5）《基金合同》、《基金托管合同》；（6）法律、法则、政策的其他规矩。我行根据基金合同及托管合同约定，对基金合同见效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，实时教导基金不断东谈主非法风险。（1）资产托管部建树核算监督岗亭，配备相应的业务东谈主员，在授权范围内孤苦诈欺对基金不断东谈主投资走动行动的监督职责，范例基金运作，爱戴基金投资东谈主的正当权益，不受任何外界力量的打扰；（2）在日常运作中，凡可量化的监督办法，由核算监督岗通过托管业务的自动处理程序进行监督，达成系统的自动追踪和预警；（3）对非量化办法、投资指示、不断东谈主提供的多样报表和禀报等，采取东谈主工监督的方南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）法。（1）基金托管东谈主对基金不断东谈主的投资运作监督结果，采取如期和不如期禀报形状向基金不断东谈主和中国证监会禀报。如期禀报包括基金监控周报等。不如期禀报包括教导函、临时日报、其他临时禀报等；（2）若基金托管东谈主发现基金不断东谈主非法造孽操作，以电话、邮件、书面教导函的方式文书基金不断东谈主，指明非法事项，明确纠正期限。在规如期限内基金托管东谈主再对基金不断东谈主非法事项进行复查，淌若基金不断东谈主对非法事项未予纠正，基金托管东谈主将禀报中国证监会。淌若发现基金不断东谈主投资运作有要紧非法行动时，基金托管东谈主应立即禀报中国证监会，同期文书基金不断东谈主限期纠正；（3）针对中国证监会、中国东谈主民银行对基金投资运作监督情况的检查，应实时提供有关情况和贵寓。南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）第五部分关系服务机构一、基金份额销售机构名称：南华基金不断有限公司注册地址：浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼办公地址：浙江省杭州市上城区横店大厦 801 室法定代表东谈主：朱坚宇宙协调客户服务电话：4008105599 传真：0571-56108133 筹商东谈主：张艳梅电话：0571-26896595 公司网站：www.nanhuafunds.com （1）申万宏源证券有限公司注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层法定代表东谈主：张剑筹商东谈主：王昊洋电话：021-33389888 客户服务电话：95523/400-889-5523 公司网站：www.swhysc.com （2）上海长量基金销售有限公司注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层陆家嘴金融服务广场二期 11 层法定代表东谈主：张跃伟筹商东谈主：朱睿电话：021-20691942 传真：021-20691861 南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （3）上海天天基金销售有限公司注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦法定代表东谈主：其实筹商东谈主：余强萍电话：021-54509977 传真：021-64385308 客户服务电话：95021/400-181-8188 网址：http://www.1234567.com.cn （4）申万宏源西部证券有限公司注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室（邮编：830002）法定代表东谈主：王献军筹商东谈主：梁丽电话：0991-2307105 客户服务电话：95523/400-889-5523 公司网站：www.swhysc.com （5）南华期货股份有限公司注册地址：杭州市西湖大路 193 号二层、三层办公地址：浙江省杭州市上城区横店大厦 301 室、401 室、501 室、701 室、901 室、法定代表东谈主：罗旭峰筹商东谈主：顾帅电话：400-8888-910 客户服务电话：400-8888-910 网址：www.nanhua.net 南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）（6）开源证券股份有限公司注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层法定代表东谈主：李刚筹商东谈主：崔真电话：029-81887063 客户服务电话：95325/029-88365835 网址：www.kysec.cn （7）中信证券股份有限公司注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号稀奇时间广场（二期）北座办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦法定代表东谈主：张佑君筹商东谈主：杜杰电话：010-60834768 客户服务电话：95548 网址：www.citics.com （8）中信证券（山东）有限使命公司注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层法定代表东谈主：肖海峰筹商东谈主：赵如意筹商电话：0532-85725062 客户服务电话：95548 网址：sd.citics.com/ （9）中信期货有限公司注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号稀奇时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号稀奇时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、法定代表东谈主：窦长宏南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）筹商东谈主：梁好意思娜电话：021-80365243 客户服务电话：400-990-8826 网址：https://www.citicsf.com/e-futures （10）粤开证券股份有限公司注册地址：广州经济技艺斥地区科学大路 60 号斥地区金控中心 21、22、23 层办公地址：广州市黄埔区科学大路 60 号斥地区控股中心 19、22、23 层法定代表东谈主：严亦斌筹商东谈主：彭莲筹商电话：0755-83331195 客户服务电话：95564 公司网址：http://www.ykzq.com （11）中信建投证券股份有限公司注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼法定代表东谈主：王常青筹商东谈主：陈海静电话：010-86451810 客户服务电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com （12）中国星河证券股份有限公司办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 邮编：100073 法定代表东谈主：王晟客服电话：4008-888-888、95551 筹商东谈主：辛国政电话：010-80928123 公司网址：www.chinastock.com.cn （13）湘财证券股份有限公司南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼法定代表东谈主：高振营筹商东谈主：江恩前电话：021-38784580 客户服务电话：95351 网址：http://www.xcsc.com （14）东方钞票证券股份有限公司注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦法定代表东谈主：戴彦筹商东谈主：付佳电话：021-23586603 客户服务电话：95357 公司网址：http://www.18.cn （15）上海联泰基金销售有限公司注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室办公地址：上海市虹口区北外滩临潼路 188 号法定代表东谈主：尹彬彬筹商东谈主：兰敏电话：021-62680166 客户服务电话：400-118-1188 公司网址：http://www.66liantai.com （16）上海基煜基金销售有限公司注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元办公地址：上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室法定代表东谈主：王翔筹商东谈主：雷丞电话：021-65370077 客户服务电话：400-820-5369 南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）公司网址：https://www.jiyufund.com.cn （17）南京苏宁基金销售有限公司注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大路 1-5 号办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大路 1 号苏宁总部法定代表东谈主：钱燕飞筹商东谈主：冯鹏鹏电话：025-66996699-882796 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com （18）东海证券股份有限公司注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼法定代表东谈主：王文卓筹商东谈主：王一彦电话：021-20333333 传真：021-50498825 客户服务电话：95531；400-888-8588 公司网址：www.longone.com.cn （19）诺亚正行基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心法定代表东谈主：吴卫国筹商东谈主：李娟电话：021-80358749 客户服务电话： 400-821-5399 公司网址：www.noah-fund.com （20）上海好买基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时间广场商务楼 12 楼法定代表东谈主：陶怡南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）筹商东谈主：周天雪电话：021-20613999 客户服务电话：400-700-9665 网址：https://www.howbuy.com （21）珠海盈米基金销售有限公司注册地址：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔楼 33 楼、8 楼法东谈主：肖雯筹商东谈主：邱湘湘筹商电话：020-89629099 客户服务电话：020-89629066 传真：020-89629011 网址：www.yingmi.cn （22）济安钞票（北京）基金销售有限公司注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法东谈主：杨健筹商东谈主：李海燕筹商电话：010-65309516 客服电话：400-673-7010 传真：010-65330699 网址：www.jianfortune.com （23）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 569 号间 9 号楼小邮局法定代表东谈主：王珺筹商东谈主：韩爱彬客户服务电话： 95188-8 公司网址：www.fund123.cn （24）中证金牛（北京）基金销售有限公司南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）注册地址：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-253 室办公地址：北京市丰台区丽泽金融商务区铭丰大厦 4 层 401 法定代表东谈主：吴志坚筹商东谈主：沈晨电话：010-59336544 传真：010-59336586 客户服务电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com （25）上海国信嘉利基金销售有限公司注册地址：上海市徐汇区华泾路 507 号 4 幢 2 层 223 室办公地址：上海市浦东新区居里路 99 号法定代表东谈主：付钢筹商电话：021-68770223 筹商东谈主：张力文客户服务电话：021-68809999 网址：https://www.gxjlcn.com （26）上海陆金所基金销售有限公司注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层（实验楼层 6 层）办公地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层（实验楼层 6 层）法定代表东谈主：陈祎彬筹商东谈主：宁博宇筹商电话：021-20665952 客户服务电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com （27）海银基金销售有限公司注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 8 号 401 室办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号海银金融中心 4 楼法定代表东谈主：孙亚超筹商东谈主：秦琼筹商电话：021-80134149 南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）客户服务电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 注：公司自 2024 年 6 月 4 日起暂停该机构办理本公司旗下基金居品的认购、申购、定期定额投资及缓助业务，赎回业务闲居办理。（28）北京汇成基金销售有限公司注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 4 层法定代表东谈主：王伟刚筹商东谈主：宋子琪筹商电话：010-56251471 客户服务电话：400-055-5728 网址： www.hcfunds.com （29）北京雪球基金销售有限公司注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室法定代表东谈主：李楠筹商东谈主：王悦筹商电话：010-61840688 客服电话：400-159-9288 网址：https://danjuanapp.com （30）华安证券股份有限公司注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号法定代表东谈主：章宏韬筹商东谈主：范超筹商电话：0551-65161821 客户服务电话：95318 网址：http://www.hazq.com （31）招商证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号法定代表东谈主：霍达筹商东谈主：业清扬电话：0755-82943666 客户服务电话：95565/0755-95565 网址：www.cmschina.com （32）上海浦东发展银行股份有限公司注册地址：上海市中山东一起 12 号办公地址：上海市黄浦区宁波路 50 号法定代表东谈主：张为忠电话：021－61618888 传真：021－63604199 筹商东谈主：赵守良、姜基彬客户服务电话：95528 公司网址：www.spdb.com.cn （33）大连网金基金销售有限公司注册地址：中国辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 202 办公地址：中国辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室法定代表东谈主：樊怀东筹商东谈主：于秀筹商电话：0411-39027810 客户服务电话：4000-899-100 网址：http://www.yibaijin.com （34）草创证券股份有限公司注册地址：北京市向阳区安宁路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层办公地址：北京市向阳区安宁路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层法定代表东谈主：毕劲松筹商东谈主：刘宇电话：010-81152418 客户服务电话：95381 南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）网址：http://www.sczq.com.cn （35）中国银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表东谈主：葛海蛟筹商东谈主：王琪电话：010-66595488 客户服务电话：95566 网址：https://www.boc.cn （36）财通证券股份有限公司注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦法定代表东谈主：章启诚筹商东谈主：陶志华电话：0571-87789160 客户服务电话：95336 网址：http://www.ctsec.com （37））五矿证券有限公司注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海大路 3165 号五矿金融大厦 2401 办公地址：深圳市南山区滨海大路 3165 号五矿金融大厦（18-25 层）法定代表东谈主：郑宇筹商东谈主：李芳芳筹商电话：0755-23375626 客户服务电话：40018-40028 网址：www.wkzq.com.cn （38）浙商证券股份有限公司注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号办公地址：杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 7 楼法定代表东谈主：吴承根筹商东谈主：张颖超南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）电话：0571-87001306 客户服务电话：95345 网址：https://www.stocke.com.cn （39）万家钞票基金销售（天津）有限公司注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室办公地址：北京市东城区向阳门北大街 9 号泓晟国际中心 16 层法定代表东谈主：戴晓云筹商东谈主：王茜蕊电话：010-59013842 客户服务电话：010-59013895 网址：http://www.wanjiawealth.com （40）中信证券华南股份有限公司注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）办公地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）法定代表东谈主：陈可可筹商东谈主：陈靖筹商电话：020-88836999 客户服务电话：95548 网址：http://www.gzs.com.cn （41）和耕传承基金销售有限公司注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东谈主：温丽燕筹商东谈主：董亚芳筹商电话：0371-85518396 客服电话：400-055-5671 网址：www.hgccpb.com （42）上海陆享基金销售有限公司南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室办公地址：上海市浦东新区滨江大路 1111 弄 1 号中企国际金融中心 A 楼 10 层 02、03、法定代表东谈主：粟旭筹商东谈主：李佳筹商电话：400-168-1235 客户服务电话：400-168-1235 网址：www.luxxfund.com （43）浙江同花顺基金销售有限公司注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室办公地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室法定代表东谈主：吴强筹商东谈主：李珍珍筹商电话：0571-88911818 客户服务电话：952555 公司网址：www.5ifund.com （44）阳光东谈主寿保障股份有限公司注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层办公地址：北京市向阳区光华路阳光金融中心 4、5、6、7 层法定代表东谈主：李科电话：010-85632771 传真：010-85632773 筹商东谈主：王超客服热线：95510 公司网站：http://fund.sinosig.com （45）江苏汇林保大基金销售有限公司注册地址：南京市高淳区经济斥地区古檀大路 47 号办公地址：江苏省南京市饱读楼区绿地紫峰大厦 2005 室法定代表东谈主：吴言林筹商东谈主：张竞妍南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）筹商电话：025-66046166 客服电话：025-66046166 网址：www.huilinbd.com （46）上海利得基金销售有限公司注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 楼法定代表东谈主：李兴春筹商东谈主：陈洁筹商电话：021-50585353 客户服务电话：400-032-5885 网址： www.leadfund.com.cn （47）民商基金销售（上海）有限公司注册地址：上海市黄浦区龙华东路 868 号 2208 室办公地址：上海市黄浦区龙华东路 868 号 2208 室，200023 法定代表东谈主：孙莹筹商东谈主：郑经枢筹商电话：021-50206003 客户服务电话：021-50206003 网址：http://www.msftec.com （48）奕丰基金销售有限公司注册地址：深圳市前海深港协调区前湾一起 1 号 A 栋 201 室办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室法定代表东谈主：TEO WEE HOWE 筹商东谈主：叶健筹商电话：0755-89460500 客服电话：400-684-0500 网址：https://www.ifastps.com.cn （49）泛华普益基金销售有限公司注册地址：成都市成华区设立路 9 号高地中心 1101 室办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元首开龙湖西宸天街 B 座 1201 南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）号法定代表东谈主：王建华筹商东谈主：史若芬筹商电话：400-080-3388 客户服务电话：400-080-3388 网址：https://www.puyiwm.com （50）泰信钞票基金销售有限公司注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法定代表东谈主：彭浩筹商东谈主：郑雅婷筹商电话：400-004-8821 客户服务电话：400-004-8821 网址：http://www.taixincf.com （51）财咨谈信息技艺有限公司注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 法定代表东谈主：张斌筹商东谈主：庞死板电话：13918960890 传真：024-82280606 客户服务电话：400-003-5811 网址：www.jinjiwo.com （52）华龙证券股份有限公司注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼法定代表东谈主：祁建邦筹商东谈主：谢彦虎筹商电话：0931-4890208 客服电话：95368 南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）网址：www.hlzq.com （53）华源证券股份有限公司注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号办公地址：武汉：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号中海中心 32F-34F 上海：上海市浦东新区富城路 99 号震旦国际大楼 24 楼北京：北京市向阳区阜通东大街 6 号院 3 号楼方恒国际中心 A 座 11 层法定代表东谈主：邓晖筹商东谈主：徐璐电话：95305 客户服务电话：95305 网址：https://www.jzsec.com （54）交通银行股份有限公司注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号法定代表东谈主：任德奇筹商东谈主：金晶电话：021-58781234 传真：021-58408483 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （55）深圳市前海排排网基金销售有限使命公司注册地址：深圳市前海深港协调区前湾一起 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址：深圳市福田区沙嘴路尚好意思红树湾 1 号 A 座写字楼 16 楼法定代表东谈主：杨柳筹商东谈主：周圆圆电话：19928754057 客户服务电话：400-666-7388 网址：www.simuwang.com 南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）（56）上海攀赢基金销售有限公司注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城路 116、128 号 7 层（口头楼层，实验楼层 6 层）03 室办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703 单元法定代表东谈主：郑新林筹商电话：021-68889082 传真：021-68889283 筹商东谈主：邓琦网址：www.pytz.cn 客户服务电话 :021-68889082 网址：www.pytz.cn （57）上海万得基金销售有限公司注册地址：中国（上海）解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼法定代表东谈主：简梦雯筹商电话：021-50712782 筹商东谈主：董怡芳客户服务电话: 400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn （58）上海爱建基金销售有限公司注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 746 号爱建金融大厦法定代表东谈主：吴文新筹商电话：021-64382660 筹商东谈主：黄子珈客户服务电话：400-803-2733 网址：www.ajwm.com.cn （59）北京创金启富基金销售有限公司注册地址：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A 办公地址：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼 3 层 309 南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）法定代表东谈主：梁蓉筹商电话：010-66154828 筹商东谈主：魏小清网址：www.5irich.com 客户服务电话：010-66154828 （60）深圳众禄基金销售股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室法定代表东谈主：薛峰筹商电话：0755-33227950 筹商东谈主：龚江江网址：www.zlfund.cn/www.zlfund.cn 客户服务电话：4006-788-887 （61）京东肯特瑞基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 办公地址：北京市大兴区亦庄经济斥地区科创十一街十八号院京东集团总部 2 号楼法定代表东谈主：邹保威筹商东谈主：苏湘然筹商电话：13552280319 客服电话：个东谈主业务：95118，4000988511 企业业务：4000888816 公司网址：http://jr.jd.com （62）华瑞保障销售有限公司注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座 14 层办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座 14 层法定代表东谈主：王树科筹商东谈主：茆勇强筹商电话：021-68595698 客户服务电话：952303 南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）网址：https://www.huaruisales.com （63）海通证券股份有限公司注册地址：上海市广东路 689 号办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场法定代表东谈主：周杰筹商东谈主：徐步夷电话：021-23154405 客户服务电话：95553/400-8888001 网址：https://www.htsec.com （64）洪泰钞票（青岛）基金销售有限使命公司注册地址：山东省青岛市市南区岳阳路 10 号十号楼办公地址：山东省青岛市市南区岳阳路 10 号十号楼法定代表东谈主：李赛筹商东谈主：初阳电话：0532-88018810 传真：0532-66728591 客户服务电话：400-8189-598 网址：www.hongtaiwealth.com （65）青岛意才基金销售有限公司注册地址：山东省青岛市市南区澳路途 98 号青岛海尔洲际旅店 B 座 20 层办公地址：山东省青岛市市南区澳路途 98 号青岛海尔洲际旅店 B 座 20 层法定代表东谈主：Giamberto Giraldo 筹商东谈主：高赞筹商电话：16678538152 客服电话：400-612-3303 网址：www.yitsai.com （66）众惠基金销售有限公司注册地址：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第 C4 栋 30 层办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第 C4 栋 30 层南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）法定代表东谈主：李春蓉筹商东谈主：邱明明筹商电话：0851-82209888 客服电话：400-839-1818 网址：www.zhfundsales.com （67）中山证券有限使命公司注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区芳芷一起 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层办公地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区芳芷一起 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层法定代表东谈主：李永湖筹商东谈主：罗艺琳筹商电话：0755- 82570586 客户服务电话：95329 网址：www.zszq.com （68）国金证券股份有限公司注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦法定代表东谈主：冉云筹商东谈主：刘婧漪电话：028-86690057 客户服务电话：95310 网址：https://www.gjzq.com.cn （69）宁波银行股份有限公司（同行易管家）注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号办公地址：上海市浦东新区世纪大路 210 号 20 楼法定代表东谈主：陆华裕筹商东谈主：唐琛筹商电话：021-23262703 客服电话：95574 网址：http://www.nbcb.com.cn 南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）（70）上海中正达广基金销售有限公司注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室法定代表东谈主：黄欣筹商东谈主：吴少文电话：021-33768132 传真：021-33768132-802 客户服务电话：4006767523 网址：https://www.zhongzhengfund.com （71）中航证券有限公司注册地址：江西省南昌市红谷滩红谷中大路 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层办公地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号中航产融大厦 37 层法定代表东谈主：戚侠筹商东谈主：孙健电话：15210835479 客户服务电话：0719-95335、4008895335 网址：https://www.avicsec.com （72）吉利银行股份有限公司（行 E 通）注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号法定代表东谈主：谢永林筹商东谈主：王璟筹商电话：95511 客服电话：95511 网址：http://bank.pingan.com （73）贵州省贵文文化基金销售有限公司注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 大楼一楼法定代表东谈主：陈成筹商东谈主：李辰南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）筹商电话：17601206766 客户服务电话：0851-85407888 网址：www.gwcaifu.com （74）国投证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦法定代表东谈主：段文务筹商东谈主：彭洁联电话：0755-81688000 客户服务电话：95517 网址：http://www.essence.com.cn （75）华宝证券有限使命公司注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层法定代表东谈主：刘加海筹商东谈主：赵明锦电话：021-20657517 客户服务电话：400-820-9898 网址：https://www.cnhbstock.com （76）上海大贤人基金销售有限公司注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元法东谈主代表东谈主：张俊筹商东谈主：张蜓筹商电话：18017373527、021-20219988-35374 客户服务电话：021-20292031 网址：www.wg.com.cn （77）国信证券股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市福田区福华一起 125 号国信金融大厦南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）法定代表东谈主：张纳沙筹商东谈主：于智勇筹商电话：0755-82130833 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （78）博时钞票基金销售有限公司注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层办公地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层法东谈主代表东谈主：王德英筹商东谈主：崔丹筹商电话：0755-83169999 客户服务电话：4006105568 网址：www.boserawealth.com （79）麦高证券有限使命公司注册地址：沈阳市沈河区骚动路 49 号办公地址：沈阳市沈河区骚动路 49 号法定代表东谈主：宋成筹商电话：邢誉丹筹商东谈主：400-618-3355 客户服务电话：400-618-3355 网址：https://www.mgzq.com 二、登记机构名称：南华基金不断有限公司注册地址：浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼办公地址：浙江省杭州市上城区横店大厦 801 室法定代表东谈主：朱坚宇宙协调客户服务电话：4008105599 传真：0571-26896576 筹商东谈主：王璐三、讼师事务所及承办讼师南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）名称：浙江天册讼师事务所住所：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼办公地址：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 8 楼、11 楼负责东谈主：章靖忠电话：0571-87901111 传真：0571-87901501 承办讼师：俞晓瑜、刘森四、司帐师事务所及承办注册司帐师名称：毕马威华振司帐师事务所（特殊平凡合伙）住所：北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层办公地址：北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层推论事务合伙东谈主：邹俊承办注册司帐师：黄小熠、倪益筹商电话：8621 2212 2888 传真：8621 6288 1889 筹商东谈主：黄小熠南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）第六部分基金的召募一、基金召募的依据本基金由基金不断东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他法律法则的筹商规矩召募。本基金召募恳求依然中国证监会 2019 年 7 月 22 日证监许可【2019】二、基金类别 ETF 辘集基金三、基金的运作方式契约型洞开式四、基金存续期限不如期五、基金份额发售面值本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。六、召募情况本基金自 2020 年 1 月 21 日至 2020 年 4 月 20 日进行发售。召募期间，本基金共召募南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）第七部分基金合同的见效一、基金备案的条件本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金不断东谈主依据法律法则及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资禀报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。基金召募达到基金备案条件的，自基金不断东谈主持理已矣基金备案手续并取得中国证监会书面阐发之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基金不断东谈主在收到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》见效事宜赐与公告。基金不断东谈主应将基金召募期间召募的资金存入成心账户，在基金召募行动终端前，任何东谈主不得动用。二、基金合同不行见效时召募资金的处理方式淌若召募期限届满，未餍足基金备案条件，基金不断东谈主应当承担下列使命：息；基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。三、基金合同见效根据筹商规矩，本基金餍足基金合同见效条件，基金合同于 2020 年 4 月 23 日稳健生效。自基金合同见效日起，本基金不断东谈主稳健脱手不断本基金。南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）第八部分基金份额的申购与赎回一、申购和赎回形势本基金的申购与赎回将通过本招募说明书或其他关系公告中列明的销售机构进行。基金不断东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金不断东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业形势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金不断东谈主或其指定的代销机构通达电话、传真或网上等走动方式，投资者不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金不断东谈主另行公示。二、申购和赎回的洞开日实时刻投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券走动所、深圳证券走动是以及关系期货走动所的闲居往明天的走动时刻，但基金不断东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。基金合同见效后，若出现新的证券/期货走动市集、证券/期货走动所走动时刻变更或其他特殊情况，基金不断东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时刻进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息流露办法》的筹商规矩在规矩媒介上公告。本基金已于 2020 年 5 月 25 日脱手办理日常申购、赎回业务。基金不断东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或缓助恳求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回或缓助价钱为下一洞开日该类基金份额申购、赎回或缓助的价格。三、申购与赎回的原则 “未知价”原则，即申购、赎回价钱以恳求当日收市后计较的该类基金份额净值为基准进行计较；南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）法权益不受挫伤并得到刚正对待。基金不断东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金不断东谈主必须在新规则脱手实施前依照《信息流露办法》的筹商规矩在规矩媒介上公告。投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、处理法则等在遵守基金合同和本招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为准。四、申购与赎回的法式投资东谈主必须根据销售机构规矩的法式，在洞开日的具体业务办理时刻内提议申购或赎回的恳求。投资东谈主申购基金份额时，必须在规矩的时刻内全额托福申购款项，不然所提交的申购申请不成立。投资东谈主托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购见效。投资者在提交赎回恳求时须抓有饱和的基金份额余额，不然所提交的赎回恳求不成立。基金份额抓有东谈主在规矩的时刻内递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎复活效。投资者赎回恳求见效后，基金不断东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇证券/期货走动所或走动市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金不断东谈主及基金托管东谈主所能约束的身分影响业务处理经由，则赎回款项划付时刻相应顺延。在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同筹商条件处理。基金不断东谈主应以走动时刻终端前受理有用申购和赎回恳求确本日看成申购或赎回恳求日（T 日），在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的有用性进行阐发。T 日提交的有用恳求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询恳求的阐发情况。若申购不得手，则申购款项退还给投资东谈主。销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定得手，而仅代表销售机构确乎接收到申购、赎回恳求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于恳求的阐发情况，投资者应实时查询并妥善诈欺正当权利，不然，由此产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。基金不断东谈主不错在法律法则允许的范围内对上述申购和赎回恳求的阐发时刻进行诊疗，南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）并必须在诊疗实施前依照《信息流露办法》的筹商规矩在规矩媒介上公告。五、申购和赎回的数额限制购费）；通过本基金不断东谈主直销中心申购，初次最低申购金额为 5 万元东谈主民币（含申购费），已在直销中心有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受初次申购最低金额的限制，单笔申购最低金额为 10 元东谈主民币（含申购费）。本基金直销机构单笔申购最低金额可由基金不断东谈主酌情诊疗。实验操作中，以各销售机构的具体规矩为准。投资者将当期分拨的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。的基金份额余额不及 10 份的，在赎回时需一次全部赎回。实验操作中，以各销售机构的具体规矩为准。如遇大都赎回等情况发生而导致脱期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合同筹商大都赎回或一语气大都赎回的条件处理。说明书或关系公告。应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等次序，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基金不断东谈主基于投资运作与风险约束的需要，可采取上述次序对基金规模赐与约束。具体请见基金不断东谈主关系公告。限制。基金不断东谈主必须在诊疗前依照《信息流露办法》的筹商规矩在规矩媒介上公告。六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途本基金 A 类基金份额的申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东谈主承担，主要用于本基金的市集推广、销售、登记等各项用度，不列入基金财产；投资者不错屡次申购本基金，申购费率按每笔申购恳求单独计较。本基金 C 类基金份额不收取申购费，而是从该类别基金资产入网提销售服务费。具体用度安排如下表所示：基金的申购费率结构南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）用度种类 A 类基金份额 C 类基金份额 M＜100 万 1.20% 申购费率 0% M≥500 万按笔收取，1，000 元/笔注：M 为金额。本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东谈主承担，在基金份额抓有东谈主赎回基金份额时收取。对于抓续抓有期少于 7 天的，收取的赎回费将全额计入基金财产；对于抓续抓有期不少于 7 天，不低于赎回费总额的 25%计入基金财产。赎回费率随赎回基金份额抓有期限的加多而递减，具体费率如下：基金的赎回费率结构用度种类 A 类基金份额 C 类基金份额抓有期限赎回费率抓有期限赎回费率 Y＜7 天 1.50% Y＜7 天 1.50% 赎回费率 7 天≤Y＜1 年 0.50% 7 天≤Y＜30 天 0.50% Y≥30 天 0% Y≥2 年 0% 注：Y 为抓有期限，1 年指 365 天。率或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的筹商规矩在规矩媒介上公告。基金估值的刚正性。具体处理原则与操作范例苦守关系法律法则以及监管部门、自律法则的规矩。内容不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销缱绻，如期或不如期地开展基金促销活动。在基金促销行为期间，按关系监管部门要求履行必要手续后，基金不断东谈主不错妥当调低基金申购费率、基金赎回费率和基金销售费率。南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）七、申购份额与赎回金额的计较方式以屡次申购本基金，申购费率按每笔申购恳求单独计较；C 类基金份额不收取申购费，而是从该类别基金资产入网提销售服务费。（1）A 类基金份额淌若投资者遴荐申购 A 类基金份额，则申购份数的计较方法如下：当申购用度适用比例费率时：净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）申购用度＝申购金额－净申购金额申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值当申购用度适用固定金额时：申购用度=固定金额净申购金额=申购金额-申购用度申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值各计较结果均按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此谬误产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产系数。例：某投资者投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：净申购金额＝50，000.00/（1＋1.20%）＝49407.11 元申购用度＝50，000.00－49407.11＝592.89 元申购份额＝49407.11/1.0500＝47054.39 份即：投资者投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 47054.39 份基金份额。（2）C 类基金份额淌若投资者遴荐申购 C 类基金份额，则申购份数的计较方法如下：申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值各计较结果均按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此谬误产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产系数。例：某投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）申购份额=50，000.00/1.0500=47，619.05 份即：投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 47，619.05 份基金份额。 A 类基金份额和 C 类基金份额赎回费率均随投资者抓有基金份额期限的加多而递减。（1）A 类基金份额本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中，赎回金额＝赎回份数×赎回当日 A 类基金份额净值赎回用度＝赎回金额×赎回费率净赎回金额=赎回金额－赎回用度赎回用度以东谈主民币元为单元，计较结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位；赎回金额结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此谬误产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产系数。例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，抓有时刻为 2 个月，对应的赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为：赎回金额=10，000×1.2500=12，500.00 元赎回用度=12，500.00×0.50%=62.50 元净赎回金额=12，500.00-62.50=12，437.50 元即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，抓有期限为 2 个月，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12，437.50 元。（2）C 类基金份额本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中，赎回金额＝赎回份数×赎回当日 C 类基金份额净值赎回用度＝赎回金额×赎回费率净赎回金额=赎回金额－赎回用度赎回用度以东谈主民币元为单元，计较结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位；赎回金额结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此谬误产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产系数。例：某投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，抓有时刻为 2 个月，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为：南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）赎回金额=10，000×1.2500=12，500.00 元赎回用度=12，500.00×0%=0 元净赎回金额=12，500.00-0=12，500.00 元即：投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，抓有期限为 2 个月，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12，500.00 元。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计较基金份额净值，计较公式为计较日各样别基金资产净值除以计较日发售在外的该类别基金份额总额。 T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金资产净值/T 日该类基金份额余额。基金份额净值单元为元，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T 日的两类基金份额净值在本日收市后分别计较，并按照基金合同的规矩公告。遇特殊情况，经履行妥当法式，不错妥当蔓延计较或公告。八、断绝或暂停申购的情形发生下列情况时，基金不断东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求：购恳求。或者无法办理申购业务。会影响或挫伤其他基金份额抓有东谈主利益时。绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额抓有东谈主利益的情形。值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金不断东谈主应当暂停接受基金申购恳求。南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）致基金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法闲居运行。规模限制、使单日净申购比例跨越上限或该申购恳求跨越单一投资者单日或单笔申购金额上限的。发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、10、12 项暂停申购情形之一且基金不断东谈主决定暂停接受投资东谈主申购恳求时，基金不断东谈主应当根据筹商规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。淌若投资东谈主的申购恳求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金不断东谈主应实时复原申购业务的办理。九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形发生下列情形时，基金不断东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减慢支付赎回款项：回恳求或减慢支付赎回款项。停接受基金份额抓有东谈主的赎回恳求。值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金不断东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求；发生上述情形之一且基金不断东谈主决定暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回恳求或减慢支付赎回款项时，基金不断东谈主应按规矩报中国证监会备案，已阐发的赎回恳求，基金不断东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分拨给赎回恳求东谈主，未支付部分可脱期支付，且该部分按照赎回恳求日的该类基金份额净值为基础进行计较。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条件处理。基金份额抓有东谈主在申南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）请赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分赐与肃除。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。十、大都赎回的情形及处理方式若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金缓助中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金缓助中转入恳求份额总额后的余额）跨越前一洞开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大都赎回。当基金出现大都赎回时，基金不断东谈主不错根据基金其时的资产组合现象或大都赎回份额占比情况决定全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。（1）全额赎回：当基金不断东谈主合计有才略支付投资东谈主的全部赎回恳求时，按闲居赎回法式推论。（2）部分脱期赎回：当基金不断东谈主合计支付投资东谈主的赎回恳求有困难或合计因支付投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金不断东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回恳求脱期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。选择脱期赎回的，将自动转入下一个洞开日赓续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被肃除。脱期的赎回恳求与下一洞开日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。（3）淌若本基金发生大都赎回，在出现单个洞开日内单个基金份额抓有东谈主的赎回恳求跨越前一洞开日基金总份额的 10%的情形下，本基金不断东谈主不错先行对该单个基金份额抓有东谈主超出 10%的赎回恳求实施脱期办理。基金不断东谈主在当日接受赎回份额比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，对于该单个基金份额抓有东谈主 10%以内（含 10%）的赎回恳求与其他基金份额抓有东谈主的赎回恳求一并处理，不错根据其时单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。遴荐脱期赎回的，将自动转入下一个洞开日赓续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被肃除。脱期的赎回恳求与下南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）一洞开日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理，具体见关系公告。（4）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上（含本数）发生大都赎回，如基金不断东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；依然接受的赎回恳求不错减慢支付赎回款项，但不得超过 20 个服务日，并应当在规矩媒介上进行公告。当发生上述大都赎回并脱期办理时，基金不断东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个往明天内文书基金份额抓有东谈主，说明筹商处理方法，并在 2 日内在规矩媒介上刊登公告。十一、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告停公告。新洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日各样基金份额的基金份额净值。基金不断东谈主应按规矩在规矩媒介刊登基金再行洞开申购或赎回的公告，并在再行脱手办理申购或赎回的洞开日公告最近 1 个服务日各样基金份额的基金份额净值。登暂停公告一次。暂停终端、基金再行洞开申购或赎回时，基金不断东谈主应按规矩在规矩媒介一语气刊登基金再行洞开申购或赎回的公告，并在再行洞开申购或赎回日公告最近 1 个服务日的各样基金份额的基金份额净值。十二、基金缓助基金不断东谈主不错根据关系法律法则以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金不断东谈主不断的其他基金之间的缓助业务，基金缓助不错收取一定的缓助费，关系法则由基金不断东谈主届时根据关系法律法则及基金合同的规矩制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与关系机构。十三、基金的非走动过户基金的非走动过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制推论等情形而产生的非走动过户以及登记机构招供、顺应法律法则的其它非走动过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）承袭是指基金份额抓有东谈主圆寂，其抓有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；捐赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制推论是指司法机构依据见效司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵寓，对于顺应条件的非走动过户恳求，按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的法式收费。十四、基金的转托管基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规矩的法式收取转托管费。十五、如期定额投资缱绻基金不断东谈主不错为投资东谈主持理如期定额投资缱绻，具体法则由基金不断东谈主另行规矩。投资东谈主在办理如期定额投资缱绻时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东谈主在关系公告或更新的招募说明书中所规矩的如期定额投资缱绻最低申购金额。十六、基金份额的冻结、解冻和质押基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、顺应法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照基金登记机构的关系规矩办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法则、监管规矩及国度有权机关的要求以及基金登记机构业务规矩来处理。如关系法律法则允许基金不断东谈主持理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金不断东谈主将制定和实施相应的业务法则。十七、基金份额的转让在法律法则允许且条件具备的情况下，基金不断东谈主可受理基金份额抓有东谈主通过中国证监会招供的走动形势或者走动方式进行基金份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金不断东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东谈主应根据基金不断东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）第九部分基金的投资一、投资标的通过主要投资于标的 ETF，考究追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误的最小化。二、投资范围本基金主要投资于标的 ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地达成投资标的，本基金还可投资于非成份股（包括中小板、创业板过火他中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国内照章刊行和上市走动的国债、央行单子、金融债、方位政府债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公斥地行的次级债券、可缓助债券（含分离交易可转债）、可交换债券、证券公司短期公司债券等）、资产支抓证券、债券回购、银行入款（包括合同入款、如期入款过火他银行入款）、货币市集用具、同行存单、金融养殖用具（包括股指期货、国债期货等）以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须顺应中国证监会的关系规矩）。如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东谈主在履行妥当法式后，可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。每个往明天日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的走动保证金后，本基金抓有现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不得低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金不断东谈主在履行妥当法式后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。三、投资策略本基金为 ETF 辘集基金，主要通过投资于标的 ETF 达成对标的指数的考究追踪。在闲居市集情况下，本基金力图净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的绝对值不跨越 0.35%，年化追踪谬误不跨越 4%。如因指数编制法则诊疗或其他身分导致追踪偏离度和追踪谬误跨越上述范围，基金不断东谈主应采取合理次序幸免追踪偏离度、追踪谬误进一步扩大。（一）资产配置策略本基金主要投资于标的 ETF、标的指数成份股、备选成份股，其中投资于标的 ETF 的南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）比例不低于基金资产净值的 90%。每个往明天日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的走动保证金后，抓有现款或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不得低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。为更好地达成投资标的，本基金还可投资于非成份股（包括中小板、创业板过火他中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国内照章刊行和上市走动的国债、央行单子、金融债、方位政府债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公斥地行的次级债券、可缓助债券（含分离走动可转债）、可交换债券、证券公司短期公司债券等）、资产支抓证券、债券回购、银行入款（包括合同入款、如期入款过火他银行入款）、货币市集用具、同行存单、金融养殖用具（包括股指期货、国债期货等）以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，其办法是为了使本基金在应付申购赎回的前提下，更好地追踪标的指数。本基金将根据市集的实验情况，妥当诊疗基金资产在各样资产上的配置比例，以保证对标的指数的有用追踪。（二）标的 ETF 投资策略本基金投资标的 ETF 的两种方式如下：（1）申购和赎回：标的 ETF 洞开申购赎回后，以组合证券进行申购赎回或者按照标的 ETF 法律文献的约定以其他方式申赎标的 ETF；（2）二级市集方式：标的 ETF 上市走动后，在二级市集进行标的 ETF 基金份额的交易。当标的 ETF 申购、赎回或走动模式进行了变更或诊疗，本基金也将作相应的变更或调整，无须召开基金份额抓有东谈主大会。在投资运作过程中，本基金将在空洞探究合规、风险、效率、成本等身分的基础上，决定采取一级市集申购赎回的方式或二级市集买卖的方式投资于标的 ETF。本基金投资于目标 ETF 的方式以申购和赎回为主，但在标的 ETF 二级市集流动性较好的情况下，为了更好地达成本基金的投资标的，减小与功绩比拟基准的追踪偏离度和追踪谬误，也不错通过二级市集走动买卖标的 ETF。本基金将根据洞开日申购和赎回情况，决定投资标的 ETF 的时刻和方式。（1）当净申购时，本基金将根据净申购规模及仓位情况，决定股票组合的构建、标的南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新） ETF 的申购或买入等；（2）当净赎回时，本基金将根据净赎回规模及仓位情况，决定标的 ETF 的赎回或卖出等。（三）成份股、备选成份股投资策略本基金对成份股、备选成份股的投资办法是为准备构建股票组合以申购标的 ETF。因此对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸，主要采取完全复制策略，即完全按照标的指数的成份股组成过火权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动而进行相应诊疗。但在因特殊情况（如流动性不及等）导致无法获取饱和数目的股票时，基金管理东谈主将搭配使用其他合理方法进行妥当的替代。（四）债券投资策略本基金将通过从上至下的宏不雅分析，联接对金融货币政策和利率趋势的判断确定债券投资组合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的比拟，进行个券遴荐和配置。债券投资的主要办法是保证基金资产的流动性，有用利用基金资产。本基金将通过相对价值分析、基本面研究、估值分析、可缓助债券条件分析，遴荐公司基本素质优良、其对应的基础证券有着较高飞腾后劲的可缓助债券进行投资。本基金将通过对质券行业分析、证券公司资产欠债分析、公司现款流分析等探访研究，分析证券公司短期公司债券的毁约风险及合理的利差水平，对质券公司短期公司债券进行独立、客不雅的价值评估。（五）资产支抓证券投资策略资产支抓证券是指由金融机构看成发起机构，将信贷资产等具有踏实现款流的资产信赖给受托机构，由受托机构向投资机构刊行，以该财产所产生的现款支付其收益的证券。本基金通过对资产池结构和质料的追踪覆按、分析资产支抓证券的刊行条件、预估提前偿还率变化对资产支抓证券将来现款流的影响，严慎投资资产支抓证券。（六）金融养殖用具投资策略本基金投资股指期货将根据风险不断的原则，以套期保值为办法，主要遴荐流动性好、走动活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，裁汰股票和标的 ETF 仓位常常诊疗的走动成本，达到有用追踪标的指数的办法。本基金将充分探究国债期货流动性和风险收益特征，在风险可控的基础上以套期保值为南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）办法，参与国债期货的投资，以裁汰追踪谬误。将来，跟着证券市集投资用具的发展和丰富，本基金可在履行妥当法式后相应诊疗和更新关系投资策略，并在招募说明书更新中公告。四、投资限制基金的投资组合应苦守以下限制：（1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；（2）每个往明天日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的走动保证金后，本基金抓有现款或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不得低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；（3）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产支抓证券的比例，不得跨越基金资产净值的 10%；（4）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；（5）本基金抓有的合并（指合并信用级别）资产支抓证券的比例，不得跨越该资产支抓证券规模的 10%；（6）本基金不断东谈主不断的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产支抓证券，不得跨越其各样资产支抓证券整个规模的 10%；（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。基金抓有资产支抓证券期间，淌若其信用等第下降、不再顺应投资法式，应在评级禀报发布之日起（8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；（9）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值的 40%，参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；（10）本基金参与股指期货走动、国债期货走动后，需苦守下列投资比例限制：值之和，不得跨越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）的 10%；在职何往明天日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金抓有的股票总市值的 20%；在职何往明天内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一走动日基金资产净值的 20%；本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值整个（轧差计较）应当顺应基金合同对于股票投资比例的筹商约定；的 15%；在职何往明天日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金抓有的债券总市值的 30%；在职何往明天内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一走动日基金资产净值的 30%；本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，整个（轧差计较）应当顺应基金合同对于债券投资比例的有关约定；（11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得跨越该基金资产净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金不断东谈主之外的身分以致基金不符合该比例限制的，基金不断东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；（12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；（13）本基金资产总值不得跨越基金资产净值的 140%；（14）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。因证券/期货市集波动、基金规模变动等基金不断东谈主之外的身分以致基金投资比例不符合上述第（1）项规矩投资比例的，基金不断东谈主应当在 20 个往明天内进行诊疗。除上述第（1）、（2）、（7）、（11）、（12）项外的其他比例限制，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或走动停牌或交收蔓延等基金不断东谈主之外的身分以致基金投资比例不顺应上述规矩投资比例的，基金不断东谈主应当在 10 个往明天内进行诊疗，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法则或监管机构另有规矩的，从其规矩。基金不断东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同见效之日起脱手。法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不断东谈主在履行妥当程序后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的规矩为准，不需召开基金份额抓有东谈主大会审议。南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）为爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：（1）承销证券；（2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷使命的投资；（4）买卖除标的 ETF 除外的其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；（5）向其基金不断东谈主、基金托管东谈主出资；（6）从事内幕走动、主管证券走动价钱过火他不正大的证券走动行为；（7）法律、行政法则和中国证监会规矩辞让的其他行为。基金不断东谈主运用基金财产买卖基金不断东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓舞、实验约束东谈主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易的，应当顺应本基金的投资标的和投资策略，苦守基金份额抓有东谈主利益优先原则，驻防利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱推论。关系走动必须事先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与流露。要紧关联走动应提交基金不断东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金不断东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。法律法则或监管部门取消或变更上述辞让性规矩，如适用于本基金，基金不断东谈主在履行妥当法式后，则本基金投资可不受上述规矩的限制或以变更后的规矩为准。五、功绩比拟基准本基金以中证杭州湾区指数为标的指数。本基金的功绩比拟基准为：中证杭州湾区指数收益率×95%+银行东谈主民币活期入款利率（税后）×5%。中证杭州湾区指数由中证指数有限公司发布，旨在反应环杭州湾区域上市公司的举座表现。将来若出现标的指数不顺应《指数基金指引》要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分以致标的指数不顺应要求及法律法则、监管机构另有规矩的除外）、指数编制机构退出等情形，基金不断东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会禀报并提出责罚有谋略，如更换基金标的指数、缓助运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同阻隔。南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚有谋略确如期间，基金不断东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往明天的指数信息苦守基金份额抓有东谈主利益优先原则撑抓基金投资运作。尽管有前述约定，若标的指数变更对基金投资无内容性不利影响（包括但不限于编制机构变更、指数改名等）且在不挫伤基金份额抓有东谈主利益的前提下，基金不断东谈主可在取得基金托管东谈主同意后变更标的指数，而无需召开基金份额抓有东谈主大会审议，报中国证监会备案并及时公告。六、风险收益特征本基金为 ETF 辘集基金，通过投资于标的 ETF 追踪标的指数阐发，具有与标的指数以及标的指数所代表的证券市集相似的风险收益特征。同期，本基金为被迫式投资的股票型指数基金，其预期风险与预期收益高于混杂型基金、债券型基金、货币市集基金，其风险收益特征与标的指数所代表的市集组合的风险收益特征相似。七、标的 ETF 发生关系变更情形时的处理标的 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于标的 ETF 的辘集基金变更为平直投资标的指数的指数基金，而无需召开基金份额抓有东谈主大会；若届时本基金不断东谈主已有以该指数看成标的指数的指数基金，则本基金将本着爱戴投资东谈主正当权益的原则，履行妥当的法式后登科其他合适的指数看成标的指数。相应地，本基金基金合同中将删除对于标的 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金不断东谈主另行公告。金不断东谈主/基金托管东谈主不异的除外）；若标的 ETF 变更标的指数，本基金将在履行妥当法式后相应变更标的指数且赓续投资于该标的 ETF。但标的 ETF 召开基金份额抓有东谈主大会审议变更标的 ETF 标的指数事项的，本基金的基金份额抓有东谈主可出席标的 ETF 基金份额抓有东谈主大会并进行表决，标的 ETF 基金份额抓有东谈主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额抓有东谈主大会，相应南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）变更标的指数并仍为该标的 ETF 的辘集基金。八、基金不断东谈主代表基金诈欺鼓舞或债权东谈主权利的处理原则及方法抓有东谈主的利益；欠妥利益。八、投资组合禀报本投资组合的禀报期为 2024 年 7 月 1 日起至 2024 年 9 月 30 日止（财务数据未经审计）。（一）禀报期末基金资产组合情况序号神色金额(元) 占基金总资产的比例（%）其中：股票 - - 其中：债券 - - 资产支抓证券 - - 其中：买断式回购的买入返 - - 售金融资产（二）禀报期末按行业分类的股票投资组合本基金本禀报期末未抓有境内股票投资组合。南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）禀报期末，本基金未抓有港股通股票投资。（三）禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细禀报期末，本基金未抓有股票。（四）禀报期末按债券品种分类的债券投资组合禀报期末，本基金未抓有债券。（五）禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细禀报期末，本基金未抓有债券。（六）禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支抓证券投资明细禀报期末，本基金未抓有资产支抓证券。（七）禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细禀报期末，本基金未抓有贵金属投资。（八）禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细禀报期末，本基金未抓有权证。（九）禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细占基金资运作方序号基金称呼类型不断东谈主公允价值(元) 产净值比式例(%) 南华中证杭州湾南华基金区走动型洞开式 ETF基走动型指数证券投资基金洞开式公司金（十）禀报期末本基金投资的股指期货走动情况说明禀报期内，本基金未参与股指期货走动。（十一）禀报期末本基金投资的国债期货走动情况说明禀报期内，本基金未参与国债期货走动。（十二）投资组合禀报附注制日前一年内本基金投资的前十名证券的刊行主体未受到公开驳诘、处罚。南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）序号称呼金额(元) 禀报期末，本基金未抓有处于转股期的可缓助债券。禀报期末，本基金未抓有股票。南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）第十部分基金的功绩基金不断东谈主承诺以恪尽责守、西席信用、极力尽责的原则不断和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来阐发。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。一、本禀报期基金份额净值增长率过火与同期功绩比拟基准收益率的比拟南华中证杭州湾区 ETF 辘集 A 净值阐发：功绩比拟功绩比拟基准净值增长净值增长率阶段基准收益收益率法式差 ①-③ ②-④ 率① 法式差② 率③ ④ 自基金合同见效起于今 -12.54% 1.28% -11.46% 1.32% -1.08% -0.04% 南华中证杭州湾区 ETF 辘集 C 净值阐发：净值增长功绩比拟功绩比拟基准净值增长阶段率法式差基准收益收益率法式差 ①-③ ②-④ 率① ② 率③ ④ 自基金合同见效起于今 -14.09% 1.28% -11.46% 1.32% -2.63% -0.04% 二、自基金合同见效以来基金累计净值增长率变动过火与同期功绩比拟基准收益率变动的比拟：（1）南华中证杭州湾区 ETF 辘集 A 基金份额累计净值增长率与功绩比拟基准收益率的历史走势对比图（2020 年 4 月 23 日至 2024 年 9 月 30 日）南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）（2）南华中证杭州湾区 ETF 辘集 C 基金份额累计净值增长率与功绩比拟基准收益率的历史走势对比图（2020 年 4 月 23 日至 2024 年 9 月 30 日）南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）第十一部分基金的财产一、基金资产总值基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。二、基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。三、基金财产的账户基金托管东谈主根据关系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不断东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金份额登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤苦。四、基金财产的撑抓和刑事使命本基金财产孤苦于基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保管。基金不断东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的规矩刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。基金不断东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章肃除或者被照章宣告歇业等原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金不断东谈主不断运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金不断东谈主不断运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制推论。南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）第十二部分基金资产估值一、估值日本基金的估值日为本基金关系的证券、期货走动形势的往明天以及国度法律法则规矩需要对外流露基金净值的非往明天。二、估值对象基金所领有的标的 ETF 基金份额、股票、债券和银行入款本息、应收款项、股指期货合约、国债期货合约、其它投资等资产及欠债。三、估值原则基金不断东谈主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业司帐准则》、监管部门筹商规矩。除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往明天后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应采取最近走动日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近往明天的报价不行真正反应公允价值的，支吾报价进行诊疗，确定公允价值。与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值为基础，并在估值技艺中探究不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，淌若该限制是针对资产抓有者的，那么在估值技艺中不应将该限制看成特征探究。此外，基金不断东谈主不应试虑因其大批抓有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。其他信息支抓的估值技艺确定公允价值。采取估值技艺确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行诊疗并确定公允价值。四、估值方法南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）本基金抓有的标的 ETF 基金份额以其当日基金份额净值估值，若估值日为非证券走动所往明天，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。（1）除本部分另有约定的品种外，走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近往明天后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往明天的市价（收盘价）估值；如最近往明天后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的重大事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化身分，诊疗最近走动市价，确定公允价钱；（2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；（3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；（4）走动所上市走动的可缓助债券以逐日收盘价看成估值全价；（5）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，采取估值技艺确定公允价值。走动所市场挂牌转让的资产支抓证券，采取估值技艺确定公允价值。（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的合并股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；（2）初次公斥地行未上市的股票和债券，采取估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；（3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、初次公开刊行股票时公司鼓舞公斥地售股份、通过巨额走动取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会筹商规矩确定公允价值；（4）对在走动所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活跃市集上未经诊疗的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾市集报价进行诊疗以阐发估值日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应采取估值技艺确定其公允价值。南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显然各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。经济环境未发生要紧变化的，采取最近往明天结算价估值。经济环境未发生要紧变化的，采取最近往明天结算价估值。根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。值的刚正性。具体处理原则与操作范例苦守关系法律法则以及监管部门、自律法则的规矩。规矩估值。如基金不断东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、法式及关系法律法则的规矩或者未能充分爱戴基金份额抓有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边协商责罚。根据筹商法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金不断东谈主承担，基金托管东谈主承担复核使命。本基金的基金司帐使命方由基金不断东谈主担任，因此，就与本基金筹商的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值的计较结果对外赐与公布。五、估值法式份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的谬误计入基金财产。基金不断东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有规矩的，南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）从其规矩。基金不断东谈主每个服务日计较基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按规矩公告。的规矩暂停估值时除外。基金不断东谈主每个服务日对基金资产估值后，将各样基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不断东谈主对外公布。六、估值症结的处理基金不断东谈主和基金托管东谈主将采取必要、妥当、合理的次序确保基金资产估值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值症结时，视为基金份额净值症结。基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：本基金运作过程中，淌若由于基金不断东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投资东谈主自身的过失形成估值症结，导致其他当事东谈主遭遇损失的，过失的使命东谈主应当对由于该估值症结遭遇损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估值症结处理原则”给予补偿，承担补偿使命。上述估值症结的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。（1）估值症结已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值症结使命方应实时协调各方，实时进行更正，因更正估值症结发生的用度由估值症结使命方承担；由于估值症结使命方未实时更正已产生的估值症结，给当事东谈主形成损失的，由估值症结使命方对平直损失承担补偿使命；若估值症结使命方依然积极协调，何况有协助义务确当事东谈主有饱和的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值症结使命方支吾更正的情况向筹商当事东谈主进行确认，确保估值症结已得到更正。（2）估值症结的使命方对筹商当事东谈主的平直损失负责，分歧障碍损失负责，何况仅对估值症结的筹商平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。（3）因估值症结而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值症结使命方仍支吾估值症结负责。淌若由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值症结使命方应补偿受损方的损失，并在其南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；淌若获取欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的补偿额加上依然获取的欠妥得利返还的总和跨越其实验损失的差额部分支付给估值症结使命方。（4）估值症结诊疗采取尽量复原至假定未发生估值症结的正确情形的方式。估值症结被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：（1）查明估值症结发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值症结发生的原因确定估值症结的使命方；（2）根据估值症结处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值症结形成的损失进行评估；（3）根据估值症结处理原则或当事东谈主协商的方法由估值症结的使命方进行更正和补偿损失；（4）根据估值症结处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构进行更正，并就估值症结的更正向筹商当事东谈主进行阐发。（1）基金份额净值计较出现症结时，基金不断东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并采取合理的次序严防损失进一步扩大。（2）症结偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不断东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；症结偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不断东谈主应当公告，并报中国证监会备案。（3）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。淌若行业另有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。七、暂停估值的情形时；值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金不断东谈主应当暂停估值；南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）八、基金净值的阐发基金资产净值和各样基金份额净值由基金不断东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。基金不断东谈主应于每个洞开日走动终端后计较当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐发后发送给基金不断东谈主，由基金不断东谈主对基金净值赐与公布。九、特殊情形的处理的谬误不看成基金资产估值症结处理；因，基金不断东谈主和基金托管东谈主固然依然采取必要、妥当、合理的次序进行检查，然则未能发现该症结的，由此形成的基金资产估值症结，基金不断东谈主和基金托管东谈主不错免除补偿使命。但基金不断东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的次序减弱或摒除由此形成的影响。南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）第十三部分基金的收益与分拨一、基金利润的组成基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。二、基金可供分拨利润基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已达成收益的孰低数。三、基金收益分拨原则基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金合并类别的每一份基金份额享有同等分拨权；具体分拨有谋略以届时公告为准，若《基金合同》见效动怒 3 个月可不进行收益分拨；现款红利自动转为合并类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分配方式是现款分红；金份额净值减去本类每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值；在不违反法律法则的规矩且对基金份额抓有东谈主利益无内容不利影响的前提下，基金不断东谈主在与基金托管东谈主协商一致并履行妥当法式后，将对上述基金收益分拨政策进行诊疗，不需召开基金份额抓有东谈主大会。四、收益分拨有谋略基金收益分拨有谋略中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。五、收益分拨有谋略真的定、公告与实施本基金收益分拨有谋略由基金不断东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息流露办法》的筹商规矩在规矩媒介公告。南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时刻不得跨越 15 个服务日。六、基金收益分拨中发生的用度基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务法则》推论。南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）第十四部分基金的用度与税收一、基金用度的种类务费；二、基金用度计提方法、计提法式和支付方式本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取不断费。本基金的不断费按前一日基金资产净值扣除基金财产中标的 ETF 基金份额所对应的基金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。不断费的计较方法如下： H＝E×0.50%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金不断费 E 为前一日基金资产净值扣除前一日所抓有标的 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）基金不断费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不断东谈主向基金托管东谈主发送基金不断费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金不断东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新） H＝E×0.10%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不断东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。销售服务费的计较方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金不断东谈主与基金托管东谈主双方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金不断东谈主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给登记机构，并由登记机构代付给各销售机构。若遇法定节沐日、公休假或不可抗力等以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据筹商法则及相应合同规矩，按费用实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。三、不列入基金用度的神色下列用度不列入基金用度：损失；四、基金税收本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则推论。基金财产投资的关系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金不断东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度筹商税收征收的规矩代扣代缴。南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）第十五部分基金的司帐与审计一、基金司帐政策如下原则：淌若《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度；按照筹商规矩编制基金司帐报表；议约定的方式阐发。二、基金的年度审计法》规矩的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。务所需依照《信息流露办法》的筹商规矩在规矩媒介公告。南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）第十六部分基金的信息流露一、本基金的信息流露应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、《流动性风险不断规矩》、《基金合同》过火他筹商规矩。关系法律法则对于信息流露的流露方式、登载媒介、报备方式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。二、信息流露义务东谈主本基金信息流露义务东谈主包括基金不断东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主等法律法则和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根底起点，按照法律法则和中国证监会的规矩流露基金信息，并保证所流露信息的真正性、准确性、无缺性、实时性、简明性和易得性。本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会规矩时刻内，将应予流露的基金信息通过中国证监会规矩媒介流露，并保证基金投资者无意按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开流露的信息贵寓。三、本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行动：四、本基金公开流露的信息应采取华文文本。如同期采取外文文本的，基金信息流露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。本基金公开流露的信息采取阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东谈主民币元。五、公开流露的基金信息公开流露的基金信息包括：（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品贵寓撮要《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓有东谈主大会召开的法则及具体法式，说明基金居品的脾气等波及基金投资者要紧利益的事项的法南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）律文献。购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息流露及基金份额抓有东谈主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金不断东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金不断东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金不断东谈主不再更新基金招募说明书。动中的权利、义务关系的法律文献。要信息。《基金合同》见效后，基金居品贵寓撮要的信息发生要紧变更的，基金不断东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品贵寓撮要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓撮要其他信息发生变更的，基金不断东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金不断东谈主不再更新基金居品贵寓撮要。（二）基金份额发售公告基金不断东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。基金召募恳求经中国证监会注册后，基金不断东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公告登载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓撮要、《基金合同》和基金托管合同登载在规矩网站上，并将基金居品贵寓撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管合同登载在规矩网站上。（三）《基金合同》见效公告基金不断东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规矩报刊和规矩网站上登载《基金合同》见效公告。（四）基金净值信息《基金合同》见效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金不断东谈主应当至少每周在规矩网站流露一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金不断东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点流露洞开日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）基金不断东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站流露半年度和年度临了一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。（五）基金份额申购、赎回价钱基金不断东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎回价钱的计较方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者无意在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。（六）基金如期禀报，包括基金年度禀报、基金中期禀报和基金季度禀报（含资产组合季度禀报）基金不断东谈主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年度禀报登载在规矩网站上，并将年度禀报教导性公告登载在规矩报刊上。基金年度禀报中的财务司帐报告应当经过顺应《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计。基金不断东谈主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将中期禀报登载在规矩网站上，并将中期禀报教导性公告登载在规矩报刊上。基金不断东谈主应当在季度终端之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度禀报，将季度报告登载在规矩网站上，并将季度禀报教导性公告登载在规矩报刊上。《基金合同》见效不及 2 个月的，基金不断东谈主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者年度禀报。如禀报期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金不断东谈主至少应当在如期禀报“影响投资者决策的其他稳健信息”项下流露该投资者的类别、禀报期末抓有份额及占比、禀报期内抓有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。基金不断东谈主应当在基金年度禀报和中期禀报中流露基金组结伴产情况过火流动性风险分析等。（七）临时禀报本基金发生要紧事件，筹商信息流露义务东谈主应当依照《信息流露办法》的筹商规矩编制临时禀报书，并登载在规矩报刊和规矩网站上。前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的下列事件：南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；变动；东谈主成心基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十；罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其成心基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚；或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联走动事项，但中国证监会另有规矩的除外；发生变更；南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。（八）澄莹公告在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集奥妙传的讯息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额抓有东谈主权益的，关系信息流露义务东谈主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开澄莹，并将筹商情况立即禀报中国证监会。（九）基金份额抓有东谈主大会决议基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。（十）算帐禀报基金合同阻隔情形出现的，基金不断东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出算帐禀报。基金财产算帐小组应当将算帐禀报登载在规矩网站上，并将算帐禀报教导性公告登载在规矩报刊上。（十一）投资股指期货的信息流露基金不断东谈主在季度禀报、中期禀报、年度禀报等如期禀报和招募说明书（更新）等文献中流露股指期货走动情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险办法等，并充分揭示股指期货走动对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资政策和投资标的等。（十二）投资国债期货的信息流露基金不断东谈主应在季度禀报、中期禀报、年度禀报等如期禀报和招募说明书（更新）等文件中流露国债期货走动情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险办法等，并充分揭示国债期货走动对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资政策和投资标的等。（十三）投资于资产支抓证券的信息流露基金不断东谈主应在基金年报及中期禀报中流露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和禀报期内系数的资产支抓证券明细。基金不断东谈主应在基金季度禀报中流露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和禀报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。（十四）对基金估值有要紧影响的信息南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）基金不断东谈主应在中期禀报和年度禀报中流露估值法式、估值技艺及要紧变化、假定、输入值、对基金资产净值及当期损益的影响等对基金估值有要紧影响的信息。（十五）中国证监会规矩的其他信息。六、信息流露事务不断基金不断东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露不断轨制，指定成心部门及高档不断东谈主员负责不断信息流露事务。基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当顺应中国证监会关系基金信息流露内容与形状准则等法则的规矩。基金托管东谈主应当按照关系法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金不断东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期禀报、更新的招募说明书、基金居品贵寓撮要、基金算帐禀报等公开流露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金不断东谈主进行书面或电子阐发。基金不断东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中遴荐一家报刊流露本基金信息。基金不断东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证关系报送信息的真正、准确、无缺、实时。基金不断东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他人人媒介流露信息，然则其他人人媒介不得早于规矩媒介流露信息，何况在不同媒介上流露合并信息的内容应当一致。基金不断东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金闲居投资操作的前提下，自主擢升信息流露服务的质料。具体要求应当顺应中国证监会及自律法则的关系规矩。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计禀报、法律意见书的专科机构，应当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。七、信息流露文献的存放与查阅照章必须流露的信息发布后，基金不断东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法则规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。八、暂停或蔓延信息流露的情形当出现下述情况时，基金不断东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延流露基金关系信息：南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）九、本基金信息流露事项以法律法则规矩及本章从简定的内容为准。南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）第十七部分风险揭示本基金投资运作过程中靠近的主要风险包括投资组合的风险、不断风险、合规性风险、操立场险、独到风险、流动性风险以过火他风险。投资组合的风险主要包括市集风险、信用风险及流动性风险等。（1）市集风险证券市集价钱因受多样身分的影响而引起的波动，将使本基金资产靠近潜在的风险，本基金的市集风险起头于基金股票资产与债券资产市集价钱的波动。影响股票与债券市集价钱波动的风险包括但不限于以下多种风险身分：货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。经济运行具有周期性的特色，证券市集的收益水平受到宏不雅经济运行现象的影响，也呈现周期性变化，基金投资于债券与上市公司的股票，其收益水平也会随之发生变化，从而产生风险。金融市集利率的波动会导致股票市集及债券市集的价钱和收益率的变动，同期平直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，其收益水平会受到利率变化的影响，从而产生风险。基金抓有东谈主的收益将主要通过现款形状来分拨，淌若发生通货彭胀，现款的购买力会下降，从而影响基金的实验收益。汇率的变化可能对国民经济不同部门形成不同的影响，从而导致本基金所投资的上市公司功绩过火股票价钱。南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）上市公司的计议受多种身分影响。淌若基金所投资的上市公司计议不善，其股票价钱可能下降，或者无意用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。固然本基金可通过漫步化投资减少这种非系统性风险，但并不行完全摒除该种风险。债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行移动筹商的风险，单一的久期办法并不行充分反应这一风险的存在。市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上升所带来的价钱风险互为消长。（2）信用风险债券刊行东谈主出现毁约、断绝支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质料裁汰导致债券价格下降的风险，信用风险也包括证券走动敌手因毁约而产生的证券交割风险。（3）流动性风险因市集走动量不及，导致证券不行速即、低成土产货迁移为现款的风险。流动性风险还包括由于本基金出现投资者大额赎回，以致本基金莫得饱和的现款应付基金赎回支付的要求所引致的风险。（4）追踪谬误风险尽管基金不断东谈主将采取严格的风险约束次序，约束基金投资组合相对于标的指数的偏离度，然则，因法律法则的限制过火它限制，本基金不行投资于部分标的指数成份股；此外，基金运作过程中会产生一些不断成本、走动成本以过火它用度，本基金的逐日收益率将不可幸免的相对标的指数产生偏离，形成追踪谬误。在基金不断运作过程中，基金不断东谈主的研究水平、投资不断水平平直影响基金收益水平，淌若基金不断东谈主对经济形势和证券市集判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现失实，都会影响基金的收益水平。基金不断东谈主、基金托管东谈主等关系当事东谈主的业务发展现象、东谈主员配备、不断水平与里面控制等对基金收益水平存在影响。因业务扩张过快、行业内过度竞争、对主要业务东谈主员过度依赖等可能会产生影响投资者利益的风险。是指本基金的投资运作不顺应关系法律、法则的规矩和基金合同的要求而带来的风险。南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）基金运作过程中，因里面约束存在残障或者东谈主为身分形成操作失实或违反操作规程等引致的风险，举例，越权非法走动、司帐部门诓骗、走动症结等风险。在本基金的投资、走动、服务与后台运作等业务过程中，可能因为技艺系统的故障或差错导致投资者的利益受到影响。这种风险可能来自基金不断东谈主、基金托管东谈主、证券走动所、登记结算机构及销售代理机构等。战争、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金资产的损失。金融市集危险、行业竞争、代理商毁约等超出基金不断东谈主自身平直约束才略之外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东谈主利益受损。由于投资东谈主密码失密、操作欠妥、投资决策失实等原因发生的可能损失由投资东谈主自行承担；在投资东谈主进行证券走动中他东谈主作念出的保证赚钱或不会发生吃亏的任何承诺都属于无效承诺。（1）ETF 辘集基金的独到风险本基金为标的 ETF 的辘集基金，两者在投资方法、走动方式等方面既有筹商又有区别。本基金与其标的 ETF 基金的功绩阐发可能出现各异，可能激励各异的身分包括但不限于以下几点：标 ETF 二级市集的折溢价将影响辘集基金的收益。的投资组合可能存在各异。（2）投资于 ETF 基金的特定风险标的 ETF 标的指数并不行完全代表系数这个词股票市集。标的指数成份股的平均答复率与整个股票市集的平均答复率可能存在偏离。南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）标的 ETF 标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司计议现象、投资者热枕和走动轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。以下身分可能使标的 ETF 基金投资组合的收益率与其标的指数的收益率发生偏离： a.由于标的指数诊疗成份股或变更编制方法，使标的 ETF 基金在相应的组合诊疗中产生追踪偏离度与追踪谬误。 b.由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中的权重发生变化，使标的 ETF 基金在相应的组合诊疗中产生追踪偏离度和追踪谬误。 c.成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致标的 ETF 基金收益率跨越标的指数收益率，产生正的追踪偏离度。 d.由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使标的 ETF 基金无法实时诊疗投资组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪谬误。 e.由于标的 ETF 基金投资过程中的证券走动成本，以及基金不断费和托管费的存在，使标的 ETF 基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪谬误。 f.在标的 ETF 基金指数化投资过程中，基金不断东谈主的不断才略，举例追踪指数的水平、技艺技能、买入卖出的时机遴荐等，都会对标的 ETF 基金的收益产生影响，从而影响标的 ETF 基金对标的指数的追踪进度。 g.其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，标的 ETF 基金投资组合中个别股票的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全不异；因缺少卖空、对冲机制过火他用具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数编制机构指数编制症结等，由此产生追踪偏离度与追踪谬误。本基金力图将日均追踪偏离度的十足值约束在 0.35%以内，年化追踪谬误约束在 4%以内，但因标的指数编制法则诊疗或其他身分可能导致追踪谬误跨越上述范围，本基金净值表现与指数价钱走势可能发生较大偏离。本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股，当标的指数成份股停牌时，可能出现导致本基金的追踪偏离度和追踪谬误扩大的风险。南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）本基金的标的指数由指数编制机构发布并不断和爱戴，将来指数编制机构可能由于多样原因罢手对指数的不断和爱戴，本基金将根据基金合同的约定向中国证监会禀报并提议责罚有谋略，并召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同平直阻隔。投资东谈主将靠近更换基金标的指数、缓助运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风险。自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚有谋略确定并实施前，基金不断东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往明天的指数信息苦守基金份额抓有东谈主利益优先原则撑抓基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐发与关系市集阐发有在各异，影响投资收益。尽管可能性很小，但根据基金合同规矩，如出现变更标的指数的情形，标的 ETF 基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之诊疗，标的 ETF 基金的收益风险特征将与新的标的指数保抓一致，投资者须承担此项诊疗带来的风险与成本。尽管标的 ETF 基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集走动价钱的折溢价约束在一定范围内，但基金份额在证券走动所的走动价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。证券走动所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计较并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者走动、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV 计较可能出现症结。因标的 ETF 基金不再顺应证券走动所上市条件被阻隔上市，或被基金份额抓有东谈主大会决议提前阻隔上市，导致基金份额不行赓续进行二级市集走动的风险。因标的 ETF 基金在申购、赎回清单可能不会对系数的成份股允许使用现款替代，而且现款替代比例会建树现款替代上限比例进行约束。是以投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法购入申购所需的饱和成份股，导致申购失败的风险。标的 ETF 的基金不断东谈主可能根据成份股市值规模变化等身分诊疗最小申购、赎回单元，南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）由此可能导致投资者按原最小申购、赎回单元申购并抓有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部分基金份额。标的 ETF 基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等身分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。标的 ETF 基金的多项服务寄予第三方机构办理，存在以下风险： a.申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或阻隔，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。 b.登记机构可能诊疗结算轨制，如实施货银免强轨制，对投资者基金份额、组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制诊疗可能给投资者带来知道偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券走动所过火他代理机构。 c.证券/期货走动所、登记机构、基金托管东谈主过火他代理机构可能毁约，导致基金或投资者利益受损的风险。（3）投资股指期货的风险本基金可投资股指期货，股指期货采取保证金走动轨制，由于保证金走动具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数细小的变动就可能会使投资东谈主权益遭遇较大损失。股指期货采用逐日无欠债结算轨制，淌若莫得在规矩的时刻内补足保证金，按规矩将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。（4）投资国债期货的风险本基金可参与国债期货走动，国债期货采取保证金走动轨制，由于保证金走动具有杠杆性，当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资者权益遭遇较大损失。国债期货采取逐日无欠债结算轨制，淌若莫得在规矩的时刻内补足保证金，按规矩将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。（5）投资资产支抓证券的风险资产支抓证券是一种债券性质的金融用具。资产支抓证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险，本基金将本着严慎和约束风险的原则进行资产支抓证券投资，请投资者祥和包括投资资产支抓证券可能导致的基金净值波动、流动性风险和信用风险在内的各项风险。南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券期货市集深广法则等作念出的概述性描摹，代表了一般市集情况下本基金的恒久风险收益特征。销售机构(包括基金不断东谈主直销机构和其他销售机构)根据关系法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构采取的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才略与居品风险之间的匹配侦察。（1）基金申购、赎回安排本基金将加强对洞开式基金申购设施的不断，在当接受申购恳求对存量基金份额抓有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基金不断东谈主将采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等次序对基金规模赐与约束，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。具体内容详见本招募说明书第八章。（2）拟投资市集及资产的流动性风险评估本基金主要投资于标的 ETF（南华中证杭州湾区 ETF）基金份额、标的指数成份股、备选成份股，何况投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。标的 ETF 是南华中证杭州湾区 ETF，主要投资于环杭州湾区域中流动性好、盈利才略高且兼具成长性的 A 股市场股票。因此，本基金拟投资市集、行业及资产的流动性邃密，在闲居市集环境下本基金的流动性风险较低。但在特殊情况下，本基金投资于上述资产时，仍存在以卑鄙动性风险：一是基金不断东谈主建仓或进行组合诊疗时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱将南华中证杭州湾区 ETF、股票或债券买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，基金被迫以不妥当的价钱卖出南华中证杭州湾区 ETF、股票或债券；三是南华中证杭州湾区 ETF 暂停赎回或暂停在二级市集走动，导致基金不断东谈主出现现款支付困难，基金不断东谈主因此暂停接受投资者的赎回恳求。以上情形均可能给本基金带来不利影响。（3）大都赎回情形下的流动性风险不断次序当本基金发生大都赎回情形时，基金不断东谈主不错采取以卑鄙动性风险不断次序： ①脱期办理大都赎回恳求； ②减慢支付赎回款项； ③暂停接受赎回恳求；南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新） ④中国证监会认定的其他次序。（4）实施备用的流动性风险不断用具的情形、法式及对投资者的潜在影响本基金可能实施备用的流动性风险不断用具，以更好地支吾流动性风险。基金不断东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下，可依照法律法则及基金合同的约定，空洞运用各样流动性风险不断用具，对赎回恳求等进行限定诊疗，看成特定情形下基金不断东谈主流动性风险不断的辅助次序，包括但不限于：1）脱期办理大都赎回恳求；2）暂停接受赎回恳求；3）减慢支付赎回款项；4）暂停基金估值；5）舞动订价；6）中国证监会认定的其他次序。当基金不断东谈主实施流动性风险不断用具时，可能对投资者具有一定的潜在影响，包括但不限于不行申购本基金、赎回恳求不行阐发或者赎回款项蔓延到账、无法实时获取基金的净值数据和承担较高投资成本等。教导投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）第十八部分基金合同的变更、阻隔和基金财产的算帐一、《基金合同》的变更的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法则规矩和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金不断东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。后依照《信息流露办法》的筹商规矩在规矩媒介公告。二、《基金合同》的阻隔事由有下列情形之一的，经履行关系法式后，《基金合同》应当阻隔：连系的；标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金不断东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对责罚有谋略进行表决，基金份额抓有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的；三、基金财产的算帐组，基金不断东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。勉、尽责地履行基金合同和托管合同规矩的义务，爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益。南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。（1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组协调承袭基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作算帐禀报；（5）遴聘司帐师事务所对算帐禀报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐禀报出具法律意见书；（6）将算帐禀报报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分拨。变现的，算帐期限相应顺延。四、算帐用度算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。五、基金财产算帐剩余资产的分拨依据基金财产算帐的分拨有谋略，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。六、基金财产算帐的公告算帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产算帐禀报经顺应《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐禀报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐禀报登载在规矩网站上，并将算帐禀报提示性公告登载在规矩报刊上。七、基金财产算帐账册及文献的保存基金财产算帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）第十九部分基金合同的内容摘记基金合同的内容摘记见附件一。第二十部分基金托管合同的内容摘记基金托管合同的内容摘记见附件二。南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）第二十一部分基金份额抓有东谈主服务如本招募说明书存在职何您/贵机构无法知道的内容，请筹商本公司客户服务电话。请确保投资前，您/贵机构依然全面知道了本招募说明书。对本基金份额抓有东谈主的服务主要由基金不断东谈主和销售机构提供。基金不断东谈主承诺为基金份额抓有东谈主提供一系列的服务。基金不断东谈主将根据基金份额抓有东谈主的需要和筹商情况，加多或变更服务神色。主要服务内容如下：一、资讯服务公司为定制资讯服务的投资者，提供电子邮件、短信形状的资讯服务。投资者可通过拨打公司客户服务电话或登录公司网站在服务定制栏目中定制此项服务。二、线上客户服务本公司网站建树了线上服务渠谈，投资者不错通过电子邮箱开展关系商榷，客服东谈主员在收到邮件商榷后的 24 小时内修起或筹商投资者。客户服务电子邮箱地址为：services@nanhuafunds.com。三、如期定额投资缱绻基金不断东谈主可通过销售机构为投资者提供如期定额投资服务。通过如期定额投资缱绻，投资者不错通过固定销售渠谈如期定额申购基金份额。如期定额投资缱绻的法则请参见关系公告。四、对于网站服务公司网站为客户提供居品信息查询、居品净值查询、公告信息查询、走动状态查询等内容的服务。五、客户意见、建议或投诉处理投资者不错通过本公司热线电话、电子邮箱、传真等渠谈对基金不断东谈主和销售机构提议意见、建议或投诉。六、筹商方式南华基金不断有限公司客服电话：4008105599 网址：www.nanhuafunds.com 南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）第二十二部分其他应流露事项本基金招募说明书更新期间，本基金及基金不断东谈主的筹商公告如下：年第 1 号，2024/6/22； A 类份额，2024/6/22； C 类份额，2024/6/22；告，2024/7/18；业务的公告，2024/8/1；告，2024/10/24；银行股份有限公司开展的申购费率优惠及如期定额投资费率优惠行为的公告，2024/11/1；南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新） A 类份额，2024/11/13； C 类份额，2024/11/13；南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）第二十三部分招募说明书存放过火查阅方式本招募说明书存放在本基金不断东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构的办公形势，投资东谈主可在办公时刻免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书原来为准。基金不断东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。第二十四部分备查文献；；以上查文献存放在基金不断东谈主和基金托管东谈主的办公形势。基金投资者在营业时刻可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印件。南华基金不断有限公司二零二五年一月十六日南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）附件一基金合同内容摘记一、基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主的权利、义务（一）基金不断东谈主的权利与义务《运作办法》过火他筹商规矩，基金不断东谈主的权利包括但不限于：（1）照章召募资金；（2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤苦运用并不断基金财产；（3）依照《基金合同》收取基金不断费以及法律法则规矩或中国证监会批准的其他费用；（4）销售基金份额；（5）按照规矩召集基金份额抓有东谈主大会；（6）依据《基金合同》及筹商法律规矩监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违反了《基金合同》及国度筹商法律规矩，应申报中国证监会和其他监管部门，并采取必要次序保护基金投资者的利益；（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；（9）担任或寄予其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基金合同》规矩的用度；（10）依据《基金合同》及筹商法律规矩决定基金收益的分拨有谋略；（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或缓助恳求；（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈欺鼓舞权利，为基金的利益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；（14）以基金不断东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他法律行动；（15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；（16）在顺应筹商法律、法则的前提下，制订和诊疗筹商基金认购、申购、赎回、缓助、南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）非走动过户、转托管、收益分拨和如期定额投资等业务法则；（17）与基金托管东谈主协商一致，代表基金份额抓有东谈主的利益诈欺因基金财产投资于标的 ETF 所产生的权利；（18）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。《运作办法》过火他筹商规矩，基金不断东谈主的义务包括但不限于：（1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；（2）办理基金备案手续；（3）自《基金合同》见效之日起，以西席信用、严慎极力的原则不断和运用基金财产；（4）配备饱和的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计议方式不断和运作基金财产；（5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务不断及东谈主事不断等轨制，保证所不断的基金财产和基金不断东谈主的财产彼此孤苦，对所不断的不同基金分别不断，分别记账，进行证券投资；（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商规矩外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；（7）照章接受基金托管东谈主的监督；（8）采取妥当合理的次序使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法顺应《基金合同》等法律文献的规矩，按筹商规矩计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价钱；（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐禀报；（10）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；（11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他筹商规矩，履行信息流露及禀报义务；（12）保守基金买卖奥密，不清晰基金投资缱绻、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》过火他筹商规矩另有规矩外，在基金信息公开流露前应予隐私，不向他东谈主清晰，但照章向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科看护人提供的除外；（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有谋略，实时向基金份额抓有东谈主分拨基金收益；（14）按规矩受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；（15）依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商规矩召集基金份额抓有东谈主大会或配合基南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；（16）按规矩保存基金财产不断业务行为的司帐账册、报表、记录和其他关系贵寓 20 年以上；（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时刻发出，何况保证投资者无意按照《基金合同》规矩的时刻和方式，随时查阅到与基金筹商的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到筹商贵寓的复印件；（18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分拨；（19）靠近斥逐、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会并文书基金托管东谈主；（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；（21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金不断东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；（22）当基金不断东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的行为承担使命；（23）以基金不断东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律行动；（24）基金不断东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行见效，基金不断东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期终端后 30 日内退还基金认购东谈主；（25）推论见效的基金份额抓有东谈主大会的决议；（26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；（27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。（二）基金托管东谈主的权利与义务《运作办法》过火他筹商规矩，基金托管东谈主的权利包括但不限于：（1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全撑抓基金财产；（2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批准的其他费用；（3）监督基金不断东谈主对本基金的投资运作，如发现基金不断东谈主有违反《基金合同》及南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应申报中国证监会，并采取必要次序保护基金投资者的利益；（4）根据关系市集法则，为基金开设证券账户、资金账户和期货结算账户等投资所需账户，为基金办理证券、期货走动资金算帐；（5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；（6）在基金不断东谈主更换时，提名新的基金不断东谈主；（7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。《运作办法》过火他筹商规矩，基金托管东谈主的义务包括但不限于：（1）以西席信用、极力尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产；（2）设立成心的基金托管部门，具有顺应要求的营业形势，配备饱和的、及格的熟识基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；（3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务不断及东谈主事不断等轨制，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此孤苦；对所托管的不同的基金分别建树账户，孤苦核算，分账不断，保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面彼此孤苦；（4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商规矩外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；（5）撑抓由基金不断东谈主代表基金订立的与基金筹商的要紧合同及筹商凭证；（6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金不断东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；（7）保守基金买卖奥密，除《基金法》、《基金合同》过火他筹商规矩另有规矩外，在基金信息公开流露前赐与隐私，不得向他东谈主清晰，因审计、法律等外部专科看护人提供的情况除外；向审计、法律等外部专科看护人提供关系基金买卖奥密的，应当要求关系外部专科看护人履行相应隐私义务；（8）复核、审查基金不断东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱；（9）办理与基金托管业务行为筹商的信息流露事项；（10）对基金财务司帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具意见，说明基金不断东谈主在各稳健方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；淌若基金不断东谈主有未推论《基金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采取了妥当的次序；南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）（11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系贵寓 20 年以上，法律法规另有规矩的从其规矩；（12）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；（13）按规矩制作关系账册并与基金不断东谈主查对；（14）依据基金不断东谈主的指示或筹商规矩向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项；（15）依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商规矩，召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金不断东谈主、基金份额抓有东谈主照章召开基金份额抓有东谈主大会；（16）按照法律法则和《基金合同》的规矩监督基金不断东谈主的投资运作；（17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分拨；（18）靠近斥逐、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会和银行监管机构，并文书基金不断东谈主；（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；（20）按规矩监督基金不断东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金不断东谈主追偿；（21）推论见效的基金份额抓有东谈主大会的决议；（22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。（三）基金份额抓有东谈主的权利和义务基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主看成《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分拨的金额以及参与算帐后的剩余基金财产分拨的数目将可能有所不同。于：（1）共享基金财产收益；（2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；（3）照章转让或者恳求赎回其抓有的基金份额；南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）（4）按照规矩要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；（5）出席或者录用代表出席本基金或标的 ETF 的基金份额抓有东谈主大会，对本基金或目标 ETF 的基金份额抓有东谈主大会审议事项诈欺表决权；（6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵寓；（7）监督基金不断东谈主的投资运作；（8）对基金不断东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼或仲裁；（9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。于：（1）认真阅读并礼服《基金合同》、招募说明书等信息流露文献；（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；（3）祥和基金信息流露，实时诈欺权利和履行义务；（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规矩的用度；（5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》阻隔的有限使命；（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；（7）推论见效的基金份额抓有东谈主大会的决议；（8）返还在基金走动过程中因任何原因获取的欠妥得利；（9）提供基金不断东谈主和监管机构照章要求提供信息，以实时常的更新和补充，并保证其真正、准确、无缺；（10）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的法式和法则基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。鉴于本基金是标的 ETF 的辘集基金，本基金的基金份额抓有东谈主不错凭所抓有的本基金份额出席或者录用代表出席标的 ETF 的基金份额抓有东谈主大会并参与表决，其抓有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在标的 ETF 基金份额抓有东谈主大会的权益登记日，本基金抓有标的 ETF 份额的总额乘以该基金份额抓有东谈主所抓有的本基金份额占本基金总份额的比南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）例。计较结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金的基金不断东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额抓有东谈主以标的 ETF 的基金份额抓有东谈主的身份诈欺标的 ETF 的基金份额抓有东谈主大会的表决权，但可接受本基金的特定基金份额抓有东谈主的寄赐与本基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席标的 ETF 的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。本基金的基金不断东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集标的 ETF 的基金份额抓有东谈主大会的，须先罢免本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额抓有东谈主大会。本基金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集标的 ETF 的基金份额抓有东谈主大会的，由本基金的基金不断东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集标的 ETF 的基金份额抓有东谈主大会。本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构。若将来法律法则对基金份额抓有东谈主大会另有规矩的，以届时有用的法律法则为准。（一）召开事由国证监会另有规矩的除外：（1）修改《基金合同》的稳健内得意者提前阻隔《基金合同》，本基金合同对阻隔《基金合同》另有约定的除外；（2）更换基金不断东谈主；（3）更换基金托管东谈主；（4）缓助基金运作方式；（5）诊疗基金不断东谈主、基金托管东谈主的酬金法式或提高销售服务费，但法律法则或监管部门要求诊疗该等酬金法式或提高销售服务费的除外；（6）变更基金类别；（7）本基金与其他基金的合并；（8）变更基金投资标的、范围或策略，但由于标的 ETF 基金变更基金投资标的、范围或策略的情况除外；（9）变更基金份额抓有东谈主大会法式；（10）基金不断东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；（11）单独或整个抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主（以基金不断东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项书面要求召开基金份额抓南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）有东谈主大会；（12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；（13）基金不断东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集标的 ETF 基金份额抓有东谈主大会；（14）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会的事项。利影响的前提下，以下情况可由基金不断东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓有东谈主大会：（1）法律法则要求加多的基金用度的收取；（2）在法律法则和《基金合同》规矩的范围内，在对现有基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响的前提下诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方式、加多、取消或诊疗基金份额类别的建树；（3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；（4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响或修改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；（5）在法律法则和《基金合同》规矩的范围内，在对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响的情况下，基金不断东谈主、登记机构、基金销售机构诊疗筹商基金认购、申购、赎回、缓助、收益分拨、非走动过户、转托管等业务法则；（6）由于标的 ETF 阻隔上市或基金合同阻隔，变更为平直投资该标的指数的指数型基金；（7）标的指数改名；（8）在法律法则和《基金合同》规矩的范围内，在对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响的情况下，基金推出新业务或服务；（9）按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。（二）会议召集东谈主及召集方式集。南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）议。基金不断东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。基金不断东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不断东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金不断东谈主，基金不断东谈主应当配合。份额抓有东谈主大会，应当向基金不断东谈主提议书面提议。基金不断东谈主应当自收到书面提议之日起理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不断东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提出提议的基金份额抓有东谈主代表和基金不断东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金不断东谈主，基金不断东谈主应当配合。抓有东谈主大会，而基金不断东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金不断东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、干扰。（三）召开基金份额抓有东谈主大会的文书时刻、文书内容、文书方式额抓有东谈主大领路知应至少载明以下内容：（1）会议召开的时刻、地点和会议形状；（2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式；（3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；（4）授权寄予讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限等）、投递时刻和地点；（5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；（7）召集东谈主需要文书的其他事项。南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）基金份额抓有东谈主大会所采取的具体通信方式、寄予的公证机关过火筹商方式和筹商东谈主、书面表决意见寄交的截止时刻和收取方式。票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金不断东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面文书基金不断东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金不断东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效率。（四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许以及基金合同约定的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。现场开会时基金不断东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金不断东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期顺应以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：（1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主抓有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予讲明顺应法律法则、《基金合同》和会议文书的规矩，何况抓有基金份额的凭证与基金不断东谈主抓有的登记贵寓相符；（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证傲气，有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为有用：（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个服务日内一语气公布关系教导性公告；（2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金不断东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书规矩的方式收取基金份额抓有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金不断东谈主经文书不参加收取书面表决意见的，不影响表决效率；（3）本东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见；（4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的寄予东谈主抓有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予讲明顺应法律法则、《基金合同》和会议通知的规矩，并与基金登记注册机构记录相符；（5）会议文书公布前报中国证监会备案。面方式授权其代理东谈主出席基金份额抓有东谈主大会并诈欺表决权；在会议召开方式上，本基金亦可采取其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相联接的方式召开基金份额抓有东谈主大会，会议法式比照现场开会和通信方式开会的法式进行。基金份额抓有东谈主不错采取书面、网络、电话或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。（五）议事内容与法式议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终止《基金合同》、更换基金不断东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额抓有东谈主大会接洽的其他事项。基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）（1）现场开会在现场开会的方式下，领先由大会主抓东谈主按照下列第七条文定法式确定和公布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经接洽后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金不断东谈主授权出席会议的代表，在基金不断东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；淌若基金不断东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额抓有东谈主看成该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金不断东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效率。会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名称）、身份讲明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主姓名（或单元称呼）和筹商方式等事项。（2）通信开会在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后（六）表决基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议：之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以十分决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。缓助基金运作方式、更换基金不断东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以十分决议通过方为有用。基金份额抓有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反笔据讲明，不然提交顺应会议通知中规矩的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头顺应会议文书规矩的书面表决意见视为有用表决，表决意见婉曲不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。基金份额抓有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）在上述法则的前提下，具体法则以召集东谈主发布的基金份额抓有东谈主大领路知为准。（七）计票（1）如大会由基金不断东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会固然由基金不断东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金不断东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金不断东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。（2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主就地公布计票结果。（3）淌若会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主抓东谈主应当就地公布再行盘货结果。（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金不断东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影响计票的效率。在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金不断东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金不断东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。（八）见效与公告基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。基金份额抓有东谈主大会决议自见效之日起依照《信息流露办法》的筹商规矩在规矩媒介上公告。淌若采取通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当推论见效的基金份额抓有东谈主大会的决议。见效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金不断东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）（九）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法式、表决条件等规定，但凡平直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致关系内容被取消或变更的，基金不断东谈主与基金托管东谈主协商一致，履行妥当法式并提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和诊疗，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。三、基金合同废除和阻隔的事由、法式以及基金财产的算帐方式（一）《基金合同》的变更过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法则规矩和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金不断东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。后依照《信息流露办法》的筹商规矩在规矩媒介公告。（二）《基金合同》的阻隔事由有下列情形之一的，经履行关系法式后，《基金合同》应当阻隔：连系的；标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金不断东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对责罚有谋略进行表决，基金份额抓有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的；（三）基金财产的算帐组，基金不断东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）勉、尽责地履行本基金合同和托管合同规矩的义务，爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益。现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。（1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组协调承袭基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作算帐禀报；（5）遴聘司帐师事务所对算帐禀报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐禀报出具法律意见书；（6）将算帐禀报报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分拨。变现的，算帐期限相应顺延。（四）算帐用度算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。（五）基金财产算帐剩余资产的分拨依据基金财产算帐的分拨有谋略，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。（六）基金财产算帐的公告算帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产算帐禀报经顺应《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐禀报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐禀报登载在规矩网站上，并将算帐禀报提示性公告登载在规矩报刊上。（七）基金财产算帐账册及文献的保存基金财产算帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）四、争议责罚方式各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，如经友好协商未能责罚的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东谈主具有敛迹力，仲裁费由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，赓续诚挚、极力、尽责地履行基金合同规矩的义务，爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益。《基金合同》受中国法律（为本基金合同之办法，不包括香港、澳门十分行政区和台湾地区法律）统率。五、基金合同存放地和投资东谈主取得合同的方式《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不断东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公形势和营业形势查阅。南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）附件二基金托管合同内容摘记一、基金托管合同当事东谈主（一）基金不断东谈主（或简称“不断东谈主” ）住所：浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼法定代表东谈主：朱坚成立时刻：2016 年 11 月 17 日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可20162371 号注册成本：2.5 亿元东谈主民币组织形状：有限使命公司存续期间：抓续计议电话：4008105599 （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋法定代表东谈主：张为忠成立日历：1992 年 10 月 19 日基金托管业务经验批准机关：中国证监会基金托管业务经验文号：中国证监会证监基金字2003105 号组织形状：股份有限公司（上市）注册成本：293.52 亿元东谈主民币存续期间：抓续计议二、基金托管东谈主对基金不断东谈主的业务监督和核查（一）基金托管东谈主对基金不断东谈主的投资行动诈欺监督权投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融用具：本基金主要投资于标的 ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地达成投资标的，本基金还可投资于非成份股（包括中小板、创业板过火他中国证监会核准上市的股票）、债南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）券（包括国内照章刊行和上市走动的国债、央行单子、金融债、方位政府债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公斥地行的次级债券、可缓助债券（含分离交易可转债）、可交换债券、证券公司短期公司债券等）、资产支抓证券、债券回购、银行入款（包括合同入款、如期入款过火他银行入款）、货币市集用具、同行存单、金融养殖用具（包括股指期货、国债期货等）以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须顺应中国证监会的关系规矩）。如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东谈主在履行妥当法式后，可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。每个往明天日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的走动保证金后，本基金抓有现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不得低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金不断东谈主在履行妥当法式后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。本基金不得投资于关系法律、法则、部门规章及《基金合同》辞让投资的投资用具。行监督：（1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；（2）每个往明天日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的走动保证金后，本基金抓有现款或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不得低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；（3）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产支抓证券的比例，不得跨越基金资产净值的 10%；（4）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；（5）本基金抓有的合并（指合并信用级别）资产支抓证券的比例，不得跨越该资产支抓证券规模的 10%；（6）本基金不断东谈主不断的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产支抓证券，不得跨越其各样资产支抓证券整个规模的 10%；（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。基金抓有资产支抓证券期间，淌若其信用等第下降、不再顺应投资法式，应在评级禀报发布之日起南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）（8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；（9）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值的 40%，参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；（10）本基金参与股指期货走动、国债期货走动后，需苦守下列投资比例限制：值之和，不得跨越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；的 10%；在职何往明天日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金抓有的股票总市值的 20%；在职何往明天内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一走动日基金资产净值的 20%；本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值整个（轧差计较）应当顺应基金合同对于股票投资比例的筹商约定；的 15%；在职何往明天日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金抓有的债券总市值的 30%；在职何往明天内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一走动日基金资产净值的 30%；本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，整个（轧差计较）应当顺应基金合同对于债券投资比例的有关约定；（11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得跨越该基金资产净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金不断东谈主之外的身分以致基金不符合该比例限制的，基金不断东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；（12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；（13）本基金资产总值不得跨越基金资产净值的 140%；（14）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。因证券/期货市集波动、基金规模变动等基金不断东谈主之外的身分以致基金投资比例不符合上述第（1）项规矩投资比例的，基金不断东谈主应当在 20 个往明天内进行诊疗。除上述第南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）（1）、（2）、（7）、（11）、（12）项外的其他比例限制，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或走动停牌或交收蔓延等基金不断东谈主之外的身分以致基金投资比例不顺应上述规矩投资比例的，基金不断东谈主应当在 10 个往明天内进行诊疗，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法则或监管机构另有规矩的，从其规矩。基金不断东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同见效之日起脱手。法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不断东谈主在履行妥当程序后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的规矩为准，不需召开基金份额抓有东谈主大会审议。基金托管东谈主对上述办法的监督义务，仅限于监督由基金不断东谈主不断且由托管东谈主托管的全部公募基金是否顺应上述比例限制。《基金法》过火他筹商法律法则或监管部门取消上述限制的，履行妥当法式后，基金不受上述限制。除投资资产配置外，基金托管东谈主对基金投资的监督和检查自本托管合同见效之日起脱手。为进行监督：为爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：（1）承销证券；（2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷使命的投资；（4）买卖除标的 ETF 除外的其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；（5）向其基金不断东谈主、基金托管东谈主出资；（6）从事内幕走动、主管证券走动价钱过火他不正大的证券走动行为；（7）法律、行政法则和中国证监会规矩辞让的其他行为。法律法则或监管部门取消或变更上述辞让性规矩，如适用于本基金，基金不断东谈主在履行妥当法式后，则本基金投资可不受上述规矩的限制或以变更后的规矩为准。进行监督。基金不断东谈主运用基金财产买卖基金不断东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓舞、实验约束东谈主或者南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易的，应当顺应本基金的投资标的和投资策略，苦守基金份额抓有东谈主利益优先原则，驻防利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱推论。关系走动必须事先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与流露。要紧关联走动应提交基金不断东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金不断东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。如法律、法则或《基金合同》筹商于基金从事关联走动的规矩，基金不断东谈主和基金托管东谈主预先彼此提供与本机构有控股关系的鼓舞、与本机构有其他要紧利弊关系的公司名单及有关关联方刊行的证券清单，加盖公章并书面提交。基金不断东谈主有使命确保关联走动名单的真实性、准确性、无缺性，并负责实时将更新后的名单发送给基金托管东谈主。名单变更后基金管理东谈主应实时发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主阐发后，新的关联走动名单脱手见效。基金托管东谈主仅按基金不断东谈主提供的基金关联方名单为限，进行监督。淌若基金托管东谈主在运作中严格遵循了监督经由，基金不断东谈主仍非法进行关联走动，并形成基金资产损失的，由基金不断东谈主承担使命。间债券市集进行监督。基金托管东谈主根据基金不断东谈主提供的银行间债券市集走动敌手名单进行监督。基金不断东谈主有使命约束走动敌手的资信风险，由于走动敌手的资信风险引起的损失，基金不断东谈主应当负责向关系使命东谈主追偿。进行监督。基金不断东谈主应当加强对基金投资银行入款风险的评估与研究，严格测算与约束投资银行入款的风险敞口，针对不同类型入款银行建立关系投资限制轨制。对于基金投资的银行入款，由于入款银行发生信用风险事件而形成损失机，先由基金不断东谈主负责补偿，之后有权要求相关使命东谈主进行补偿。淌若基金托管东谈主在运作过程中苦守筹商法律法则的规矩和《基金合同》的约定监督经由，则对于由于入款银行信用风险引起的损失，不承担补偿使命。如下所指“畅达受限证券”与本合同以及基金合同所指“流动性受限资产”界说存在不同。就流动性受限资产界说，请参照基金合同的“第二部分：释义”部分。基金不断东谈主投资畅达受限证券，应预先根据中国证监会关系规矩，明确基金投资畅达受南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险约束轨制，驻防流动性风险、法律风险和操立场险等多样风险。基金托管东谈主对基金不断东谈主是否礼服关系轨制、流动性风险处置预案以及关系投资额度和比例等的情况进行监督。（1）本基金投资的畅达受限证券须为经中国证监会批准的非公斥地行股票、公斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可走动证券，不包括由于发布要紧讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等畅达受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。（2）基金不断东谈主投资非公斥地行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资畅达受限证券需要责罚的基金投资比例限制失调、基金流动性困难以及关系损失等问题的支吾责罚次序，以及筹商颠倒情况的处置。基金不断东谈主应在初次投资畅达受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公斥地行股票的关系流动性风险处置预案。基金不断东谈主对本基金投资畅达受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险采取积极有效的次序，在合理的时刻内有用责罚基金运作的流动性问题。如因基金大都赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活出现困难时，基金不断东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担系数损失。对本基金因投资畅达受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何使命。如因基金不断东谈主原因导致本基金出现损失的，基金托管东谈主不承担任何责任。（3）基金不断东谈主应在基金投资非公斥地行股票后两个往明天内，在中国证监会规矩媒介流露所投资非公斥地行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。筹商基金投资的畅达受限证券应保证登记存管在关系基金名下，基金不断东谈主负责关系工作的落实和协调，并保证基金托管东谈主无意闲居查询。如因畅达受限证券的登记存管不行保证基金托管东谈主闲居履行资产撑抓使命，筹商此项基金资产存管的使命由基金不断东谈主承担。如基金不断东谈主未礼服关系轨制、流动性风险处置有谋略以及投资额度和比例限制要求，导致基金出现风险使基金托管东谈主承担连带补偿使命的，若基金托管东谈主此前已切实履行监督职责的，基金不断东谈主应补偿基金托管东谈主由此遭遇的损失。（4）本基金投资非公斥地行股票，基金不断东谈主应至少于推论投资指示之前两个服务日将筹商贵寓书面提交基金托管东谈主，并保证向基金托管东谈主提供的筹商贵寓真正、准确、无缺。筹商贵寓如有诊疗，基金不断东谈主应实时提供诊疗后的贵寓。上述书面贵寓包括但不限于：南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）规矩，对基金不断东谈主是否礼服法律法则进行监督，并审核基金不断东谈主提供的筹商书面信息。基金托管东谈主合计上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金不断东谈主在投资畅达受限证券前就该风险的摒除或驻防次序进行补充书面说明，并保留稽查基金不断东谈主风险不断部门就基金投资畅达受限证券出具的风险评估禀报等贵寓的权利。不然，基金托管东谈主有权断绝推论筹商指示。因断绝推论该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何使命，并有权报告中国证监会。如基金不断东谈主和基金托管东谈主无法就上述问题达成一致，应实时上报中国证监会请求责罚。基金托管东谈主履行了本合同规矩的监督职责后，不承担任何使命。（5）关系法律法则对基金投资畅达受限证券有新规矩的，从其规矩。和投资限制进行过后监督；除此外，无其它监督使命。如发现颠倒情况，应实时以书面形状文书基金不断东谈主。基金不断东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主进行监督和核查。基金因投资中期单子导致的信用风险、流动性风险，基金托管东谈主不承担任何使命。如因基金不断东谈主原因导致基金出现损失的，基金托管东谈主不承担任何使命。基金不断东谈主不断的基金在投资中期单子前，基金不断东谈主须根据法律、法则、监管部门的规矩，制定严格的对于投资中期单子的风险约束轨制和流动性风险处置预案，基金不断东谈主在此承诺将严格推论该风险约束轨制和流动性风险处置预案。（二）基金托管东谈主应根据筹商法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值计较、各样基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐发数据等进行监督和核查。（三）基金托管东谈主发现基金不断东谈主的投资运作过火他运作违反《基金法》、《基金合同》、基金托管合同等筹商规矩时，应实时以书面形状文书基金不断东谈主限期纠正，基金不断东谈主收到文书后应不才一个服务日实时查对，并以书面形状向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金不断东谈主改正。基金不断东谈主对基金托管东谈主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）基金不断东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》和本托管合同对基金业务的监督和核查，对基金托管东谈主发出的书面教导，必须在规矩时刻内修起基金托管东谈主并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法律法则、《基金合同》和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督禀报的，基金不断东谈主应积极配合提供关系数据贵寓和轨制等。若基金托管东谈主发现基金不断东谈主发出但未推论的投资指示或依据走动法式依然见效的投资指示违反法律、行政法则和其他筹商规矩，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文书基金不断东谈主，并禀报中国证监会。基金不断东谈主的上述非法失信行动给基金财产或基金份额抓有东谈主形成的损失，由基金不断东谈主承担。对于必须于估值完成后方可获知的监控办法或依据走动法式依然成交的投资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违反法律法则或者违反《基金合同》约定的，应当立即文书基金不断东谈主，并禀报中国证监会。基金托管东谈主发现基金不断东谈主有要紧非法行动，应立即禀报中国证监会，同期文书基金管理东谈主限期纠正。基金不断东谈主无正大事理，断绝、顽固基金托管东谈主根据本合同规矩诈欺监督权，或采取拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议告戒仍不改正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。三、基金不断东谈主对基金托管东谈主的业务核查基金不断东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主是否安全撑抓基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户以及投资所需其他账户、是否复核基金不断东谈主计较的基金资产净值和基金份额净值、是否根据基金不断东谈主指示办理算帐交收、进行关系信息流露和监督基金投资运作等行动。基金不断东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账不断、无故未执行或无故蔓延推论基金不断东谈主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本托管合同过火他筹商规矩时，基金不断东谈主应实时以书面形状文书基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面形状向基金不断东谈主发出回函。在限期内，基金不断东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金不断东谈主通知的非法事项未能在限期内纠正的，基金不断东谈主应禀报中国证监会。基金不断东谈主发现基金托管东谈主有要紧非法行动，应立即禀报中国证监会和银行业监督不断机构，同期文书基金托管东谈主南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）限期纠正。基金托管东谈主应积极配合基金不断东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关系贵寓以供基金不断东谈主核查托管财产的无缺性和真正性，在规矩时刻内修起基金不断东谈主并改正。基金托管东谈主无正大事理，断绝、顽固基金不断东谈主根据本合同规矩诈欺监督权，或采取拖延、诓骗等技能妨碍基金不断东谈主进行有用监督，情节严重或经基金不断东谈主提议告戒仍不改正的，基金不断东谈主应禀报中国证监会。四、基金财产撑抓（一）基金财产撑抓的原则运用、刑事使命、分拨基金的任何财产（基金托管东谈主主动扣收的汇划费除外）。基金托管东谈主分歧处于自身实验约束之外的账户及财产承担使命。及投资所需其他账户。他基金的托管业求实行严格的分账不断，确保基金财产的无缺与孤苦。筹商当事东谈主确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时文书基金不断东谈主采取次序进行催收。由此给基金形成损失的，基金不断东谈主应负责向筹商当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对基金不断东谈主的追偿行动应赐与必要的协助与配合，但对基金财产的损失不承担使命。（二）召募资金的考证召募期内销售机构按销售与服务代理合同的约定，将认购资金划入基金不断东谈主在具有托管经验的买卖银行开设的南华基金不断有限公司基金认购专户。该账户由基金不断东谈主开立并不断。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额抓有东谈主东谈主数顺应《基金法》、《运作办法》等筹商规矩后，由基金不断东谈主遴聘具有从事证券业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资禀报，出具的验资禀报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为有用。验资完成，基金不断东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，并确保划入的资金与验资金额相一致。基金托管东谈主南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）收到有用认购资金当日以书面形状阐发资金到账情况，并实时将资金到账凭证传真给基金管理东谈主，两边进行账务处理。若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金不断东谈主按规矩办理退款事宜。（三）基金资产托管专户的开立和不断基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开设资产托管专户，并根据基金不断东谈主正当合规的有用指示办理资金收付。基金不断东谈主应根据法律法则及托管行的关系要求，提供开户所需的贵寓并提供其他必要协助。本基金的资产托管专户的预留印鉴的图章由基金托管东谈主刻制、撑抓和使用。本基金的一切货币出入行为，均需通过基金托管东谈主或基金的资产托管专户进行。基金的资产托管专户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。除因本基金业务需要，基金托管东谈主和基金不断东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用以基金口头开立的银行账户进行本基金业务除外的行为。资产托管专户的不断应顺应《东谈主民币银行结算账户不断办法》、《现款不断暂行条例》、《东谈主民币利率不断规矩》、《利率不断暂行规矩》、《支付结算办法》以及银行业监督不断机构的其他筹商规矩。（四）基金证券账户与证券走动资金账户的开设和不断基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司/深圳分公司开立成心的证券账户。基金证券账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金不断东谈主不得出借和未经对方同意私行转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金的任何证券账户进行本基金业务除外的行为。基金证券账户的开立和原始开户材料的撑抓由基金托管东谈主负责，账户资产的不断和运用由基金不断东谈主负责。基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司开立结算备付金账户，基金托管东谈主代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主算帐服务，基金不断东谈主应赐与积极协助。结算备付金、证券结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的规矩和基金托管东谈主为履行结算参与东谈主的义务所制定的业务法则推论。（五）银行间市集债券托管和资金结算专户的开立和不断及市集准入备案《基金合同》见效后，在顺应监管机构要求的情况下，基金不断东谈主负责以基金的口头申南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）请并取得参加宇宙银行间同行拆借市集的走动经验，并代表基金进行走动；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限使命公司、银行间市集算帐所股份有限公司的筹商规定，以本基金的口头分别在中央国债登记结算有限使命公司、银行间市集算帐所股份有限公司开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券走动的结算。基金托管东谈主协助基金不断东谈主完成银行间债券市集准入备案。（六）其他账户的开设和不断经基金不断东谈主和基金托管东谈主协商一致后，由基金托管东谈主负责为基金开立。新账户按筹商法则使用并不断。（七）基金投资银行入款账户的开立和不断基金投资银行如期入款，基金不断东谈主与基金托管东谈主应比照关系规矩，就本基金投资银行入款业务订立书面合同。基金投资银行如期入款应由基金不断东谈主与入款银行总行或其授权分行订立总体协调协议，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上加盖预留印鉴及基金不断东谈主公章。本基金投资银行入款时，基金不断东谈主应当与入款银行订立具体入款合同，明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户不断等笃定。为驻防特殊情况下的流动性风险，如期入款合同中应当约定提前支取条件。基金所投资如期入款存续期间，基金不断东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立如期对账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的真正、准确。（八）基金财产投资的筹商什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的撑抓基金财产投资的筹商什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的撑抓库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集算帐所股份有限公司或单子营业中心的代撑抓库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金不断东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主实验有用约束下的什物证券在基金托管东谈主撑抓期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构实验有用约束或撑抓的资产不承担撑抓使命。（九）与基金财产筹商的要紧合同的撑抓南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）由基金不断东谈主代表基金签署的与基金筹商的要紧合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金不断东谈主撑抓。除本合同另有规矩外，基金不断东谈主在代表基金签署与基金筹商的要紧合同期应保证基金一方抓有两份以上的原来，以便基金不断东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份原来的原件。基金不断东谈主在合同签署后 5 个服务日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金不断东谈主和基金托管东谈主各自文献撑抓部门 20 年以上。对于无法取得二份以上的原来的，基金不断东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件查对一致的并加盖基金不断东谈主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得迁移。五、基金资产净值计较和司帐核算（一）基金资产净值的计较、复核的时刻和法式基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是按照每个服务日闭市后，各样别基金资产净值除以当日该类别基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的谬误计入基金财产。基金不断东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有规矩的，从其规矩。根据筹商法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金不断东谈主承担，基金托管东谈主承担复核使命。本基金的基金司帐主使命方由基金不断东谈主担任，因此，就与本基金有关的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一请安见的，按照基金不断东谈主对基金净值的计较结果对外赐与公布。每个服务日，基金不断东谈主支吾基金资产估值。但基金不断东谈主根据法律法则或基金合同的规矩暂停估值时除外。估值原则应顺应《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指引》过火他法律、法则的规矩。基金不断东谈主应于每个工作日走动终端后计较当日的各样基金份额净值和基金资产净值并以两边招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核后以两边招供的方式发送给基金不断东谈主，由基金不断东谈主约定对外公布。法律法则以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最新规矩估值。（二）基金资产估值方法基金所领有的标的 ETF 基金份额、股票、债券和银行入款本息、应收款项、股指期货合约、国债期货合约、其它投资等资产及欠债。南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）基金不断东谈主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业司帐准则》、监管部门筹商规矩。（1）对存在活跃市集且无意获取不异资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往明天后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应采取最近走动日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近往明天的报价不行真正反应公允价值的，支吾报价进行诊疗，确定公允价值。与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值为基础，并在估值技艺中探究不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，淌若该限制是针对资产抓有者的，那么在估值技艺中不应将该限制看成特征探究。此外，基金不断东谈主不应试虑因其大批抓有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。（2）对不存在活跃市集的投资品种，应采取在当前情况下适用何况有饱和可利用数据和其他信息支抓的估值技艺确定公允价值。采取估值技艺确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可不雅察输入值。（3）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行诊疗并确定公允价值。（1）标的 ETF 的估值本基金抓有的标的 ETF 基金份额以其当日基金份额净值估值，若估值日为非证券走动所往明天，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。（2）证券走动所上市的有价证券的估值证券走动所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近往明天后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往明天的市价（收盘价）估值；如最近往明天后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化身分，诊疗最近走动市价，确定公允价钱；供的相应品种当日的估值净价进行估值；南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；挂牌转让的资产支抓证券，采取估值技艺确定公允价值。（3）处于未上市期间的有价证券应分辩如下情况处理：估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；行股票时公司鼓舞公斥地售股份、通过巨额走动取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会筹商规矩确定公允价值；活跃市集上未经诊疗的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾市集报价进行诊疗以阐发估值日的公允价值；对于不存在市集行为或市场行为很少的情况下，应采取估值技艺确定其公允价值。（4）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显然各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。（5）合并证券同期在两个或两个以上市集走动的，按证券所处的市集分别估值。（6）抓有的银行如期入款或文书入款以本金列示，按合同或合同利率逐日阐发利息收入。（7）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采选的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。（8）股指期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近往明天南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）后经济环境未发生要紧变化的，采取最近往明天结算价估值。（9）国债期货合约以估值日的结算价进行估值。估值当日无结算价的，且最近往明天后经济环境未发生要紧变化的，采取最近往明天结算价估值。（10）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金不断东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。（11）当发生大额申购或赎回情形时，基金不断东谈主不错采取舞动订价机制，以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作范例苦守关系法律法则以及监管部门、自律法则的规矩。（12）关系法律法则以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最新规矩估值。如基金不断东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、法式及关系法律法则的规矩或者未能充分爱戴基金份额抓有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边协商责罚。根据筹商法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金不断东谈主承担，基金托管东谈主承担复核使命。本基金的基金司帐使命方由基金不断东谈主担任，因此，就与本基金筹商的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值的计较结果对外赐与公布。（1）基金不断东谈主或基金托管东谈主按基金合同规矩的估值方法的第（10）项进行估值时，所形成的谬误不看成基金资产估值症结处理；（2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货走动所过火登记结算机构发送的数据症结等原因，基金不断东谈主和基金托管东谈主固然依然采取必要、妥当、合理的次序进行检查，然则未能发现该症结的，由此形成的基金资产估值症结，基金不断东谈主和基金托管东谈主不错免除补偿使命。但基金不断东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的次序减弱或摒除由此形成的影响。（三）估值症结处理份额净值症结；基金份额净值计较出现症结时，基金不断东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并采取合理的次序严防损失进一步扩大；症结偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不断东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；症结偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不断东谈主应当公告，并报中国证监会备案；当发生净值计较症结时，由基金不断东谈主负责处理，由此给基金份额抓有东谈主和基金形成损失的，应由基金不断东谈主先行赔付，基金不断东谈主按差南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）错情形，有权向其他当事东谈主追偿，基金托管东谈主不承担任何使命。有东谈主形成损失需要进行补偿时，基金不断东谈主和基金托管东谈主应根据实验情况界定两边承担的责任，经阐发后按以下条件进行补偿：（1）本基金的基金司帐使命方由基金不断东谈主担任，与本基金筹商的司帐问题，如经双方在对等基础上充分接洽后，尚不行达成一致时，按基金不断东谈主的建议推论，由此给基金份额抓有东谈主和基金财产形成的平直损失，由基金不断东谈主负责赔付。（2）若基金不断东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，而且基金托管东谈主未对计较过程提议疑义或要求基金不断东谈主书面说明的，在基金份额净值出错且形成基金份额抓有东谈主平直损失的，应根据法律法则的规矩对基金份额抓有东谈主或基金支付补偿金，对于向基金份额抓有东谈主或基金支付的补偿金额，基金不断东谈主与基金托管东谈主按照各自收取的不断费和托管费的比例承担相应的使命。（3）如基金不断东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，固然屡次再行计较和核对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金不断东谈主的计较结果对外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金形成的平直损失，由基金不断东谈主负责赔付。（4）由于基金不断东谈主提供的信息症结（包括但不限于基金申购或赎回金额等），导致基金份额净值计较症结而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的损失，由基金不断东谈主负责赔付。他不可抗力原因，以致基金不断东谈主和基金托管东谈主固然依然采取必要、妥当、合理的次序进行检查，然则仍未能发现该症结而形成的基金份额净值计较症结，基金不断东谈主、基金托管东谈主免除补偿使命。但基金不断东谈主、基金托管东谈主应积极采取必要的次序摒除由此形成的影响。理东谈主计较结果为准。作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。（四）暂停估值的情形时；南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金不断东谈主应当暂停估值；（五）基金账册的建立基金不断东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按照关系各方约定的合并记账方法和司帐处理原则，分别独随即建树、登录和撑抓本基金的全套账册，对关系各方各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金不断东谈主的处理方法为准。经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金不断东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，保证关系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的计较和公告的，以基金不断东谈主的账册为准。（六）基金如期禀报的编制和复核基金财务报表由基金不断东谈主和基金托管东谈主每月分别孤苦编制。月度报表的编制，应于每月晦了后 5 个服务日内完成。在《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金不断东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金不断东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金不断东谈主不再更新基金招募说明书。基金不断东谈主应当在季度终端之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度禀报并公告；在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期禀报并公告；在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度禀报并公告。《基金合同》见效不及 2 个月的，基金不断东谈主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者年度禀报。基金不断东谈主在 5 个服务日内完成月度禀报，在月度禀报完成当日，对禀报加盖公章后，以加密传真方式将筹商禀报提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个服务日内进行复核，并将复核结果实时书面文书基金不断东谈主。基金不断东谈主在 7 个服务日内完成季度禀报，在季度报告完成当日，将筹商禀报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个服务日内进行复核，并将复核结果书面文书基金不断东谈主。基金不断东谈主在 30 日内完成中期禀报，在中期禀报完成当日，将筹商禀报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面文书基金不断东谈主。基金不断东谈主在 45 日内完成年度禀报，在年度禀报完成当日，将筹商禀报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面通南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）知基金不断东谈主。基金托管东谈主在复核过程中，发现关系各方的报表存在不符时，基金不断东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以关系各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金不断东谈主提供的禀报上加盖章鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核意见书，关系各方各自留存一份。淌若基金不断东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金不断东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相关情况报证监会备案。基金托管东谈主在对财务司帐禀报、中期禀报或年度禀报复核已矣后，需盖章阐发或出具相应的复核阐发书，以备有权机构对关系文献审核时教导。六、基金份额抓有东谈主名册的撑抓基金不断东谈主妥善撑抓的基金份额抓有东谈主名册，包括《基金合同》见效日、《基金合同》阻隔日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内容必须包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。基金份额抓有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金不断东谈主的指示编制和撑抓，基金管理东谈主应按照现在关系法则撑抓基金份额抓有东谈主名册。撑抓方式不错采取电子或文档的形状。撑抓期限为 15 年，法律法则或监管部门另有规矩的除外。在基金托管东谈主编制中期禀报和年报前，基金不断东谈主应将每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金抓有东谈主名册送交基金托管东谈主，文献方式不错采取电子或文档的形状何况保证其的真正、准确、无缺。基金托管东谈主应妥善撑抓，不得将抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途。七、适用法律及争议责罚方式（一）本合同适用中华东谈主民共和国法律（为本合同之办法，在此不包括香港、澳门十分行政区和台湾地区法律），并从其解释。（二）关系各方当事东谈主同意，因本合同而产生的或与本合同筹商的一切争议，如经友好协商未能责罚的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东谈主均具有敛迹力，仲裁费由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。争议处理期间，关系各方当事东谈主应信守基金不断东谈主和基金托管东谈主职责，赓续诚挚、极力、尽责地履行《基金合同》和本托管合同规矩的义务，爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益。南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）八、托管合同的变更、阻隔与基金财产的算帐（一）托管合同的变更与阻隔本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管合同，其内容不得与《基金合同》的规矩有任何破损，并需经基金不断东谈主、基金托管东谈主加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东谈主或授权代理东谈主署名（或盖章）阐发。基金托管合同的变更报中国证监会备案。发生以下情况，本托管合同阻隔：（1）《基金合同》阻隔；（2）基金托管东谈主斥逐、照章被肃除、歇业或有其他基金托管东谈主承袭基金资产；（3）基金不断东谈主斥逐、照章被肃除、歇业或有其他基金不断东谈主承袭基金不断权；（4）发生法律法则或《基金合同》规矩的阻隔事项。（二）基金财产的算帐组，基金不断东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。勉、尽责地履行基金合同和托管合同规矩的义务，爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益。现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。（1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组协调承袭基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作算帐禀报；（5）遴聘司帐师事务所对算帐禀报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐禀报出具法南华中证杭州湾区走动型洞开式指数证券投资基金辘集基金招募说明书（更新）律意见书；（6）将算帐禀报报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分拨。变现的，算帐期限相应顺延。算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。依据基金财产算帐的分拨有谋略，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。算帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产算帐禀报经顺应《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐禀报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐禀报登载在规矩网站上，并将算帐禀报提示性公告登载在规矩报刊上。基金财产算帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。

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